中信建投证券股份有限公司
关于
营口风光新材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
发行保荐书
保荐机构
二〇二一年九月
保荐机构及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人邱勇、陈站坤根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。
目录
释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 5
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5
三、发行人基本情况...... 7
四、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 7
五、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 7
六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查...... 9
第二节 保荐机构承诺事项 ......11
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 15
一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
第四节 对本次发行的推荐意见...... 16
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 16
二、本次发行符合相关法律规定...... 16
三、发行人的主要风险提示...... 21
四、发行人的发展前景评价...... 27
五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 28
六、保荐机构对本次证券发行的推荐结论...... 28
释 义
在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
风光新材、发行人 指 营口风光新材料股份有限公司
风光有限 指 营口市风光化工有限公司，发行人前身
风光实业 指 营口市风光实业发展有限公司，发行人第二大股东
风光合伙 指 营口市风光企业管理咨询中心（有限合伙）
艾科莱特 指 陕西艾科莱特新材料有限公司，发行人全资子公司
佰特沃德 指 佰特沃德（大连）石油化工有限公司，发行人全资子公司
武汉澳辉 指 武汉澳辉新材料科技有限公司，发行人控股子公司
易贸进出口 指 易贸（天津）进出口有限公司，发行人控股子公司
明昌达 指 北京明昌达科技发展有限公司，隋松辰控制的企业
中石化 指 中国石油化工股份有限公司及其下属公司
中石油 指 中国石油天然气股份有限公司及其下属公司
国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司及其下属公司
中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司及其下属公司
金发科技 指 金发科技股份有限公司，国内知名改性塑料生产商，A 股
上市公司
《公司章程》 指 《营口风光新材料股份有限公司章程》
为适应本次发行股票而制定的《营口风光新材料股份有限
《公司章程（草案）》 指 公司章程（草案）》，自公司首次公开发行股票并上市之日
起生效
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐机构、中信建投证 指 中信建投证券股份有限公司
券
律师、发行人律师、国 指 北京国枫律师事务所
枫律师
发行人会计师、致同会 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
计师
报告期 指 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-6 月
元、万元 指 人民币元、人民币万元
高分子材料 指 人工合成高分子材料，包括塑料、合成橡胶、涂料、化学
纤维、胶黏剂五大类材料，以及其他高分子基复合材料
为改善塑料、橡胶等高分子材料加工性能、改进物理机械
高分子材料化学助剂 指 性能、增强功能或赋予高分子材料某种特有的应用性能而
加入目标高分子材料体系中的各种辅助物质，通常又称化
学添加剂
在高分子材料的聚合物体系中延缓或抑制材料受大气中氧
抗氧剂 指 或臭氧作用降解过程，从而阻止材料老化并延长使用寿命
的一类化学助剂
集成助剂 指 公司提供的一种一站式解决高分子材料助剂添加问题的个
性化产品
造粒 指 将粉状、液状的化学助剂加工成为颗粒形态的加工工序
两种或两种以上的物质按一定比例混合加工生产出新的特
复配 指 性的混合物，通过复配能充分发挥不同物质之间的协效作
用
集散控制系统（Distributed Control System），也可直译为“分
散控制系统”或“分布式计算机控制系统”。它采用控制分
DCS 指 散、操作和管理集中的基本设计思想，采用多层分级、合
作自治的结构形式。其主要特征是它的集中管理和分散控
制。目前 DCS 在电力、冶金、石化等各行各业都获得了极
其广泛的应用
注：本发行保荐书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 本次证券发行基本情况
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人
中信建投证券指定邱勇、陈站坤担任本次营口风光新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的保荐代表人。
上述两位保荐代表人的执业情况如下：
邱勇先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行部总监，具有十余年投资银行从业经历，曾主持或参与的项目有：旋极信息（300324）首次公开发行、超图软件（300036）首次公开发行、北京科锐（002350）首次公开发行、大北农（002385）首次公开发行、贝斯美（300796）首次公开发行、润农节水股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌、宏达新材（002211）2010 年度非公开发行、山东药玻（600529）2016 年度非公开发行等项目及海南钧达、先达农化等改制项目，作为保荐代表人尽职推荐的在审项目有：中钢洛耐科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目（在审项目），在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
陈站坤先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行部高级副总裁，曾主持或参与的项目有：贵阳新天药业 IPO 项目、宁夏日晶新能
源 IPO 项目、贝斯美 IPO 项目、河北润农节水科技股份有限公司 IPO 项目等多
家拟上市公司的改制辅导、北斗星通重大资产重组项目、山东药玻非公开发行股票项目，目前无作为保荐代表人尽职推荐的在审项目，在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员
（一）本次证券发行项目协办人
无
（二）本次证券发行项目组其他成员
本次证券发行项目组其他成员包括张现良、张磊、陆丹君、陈光奇、黄飞和何力为。
张现良先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券股份有限公司投资银行部副总裁，曾主持或参与的项目有：绍兴贝斯美化工股份有限公司首次公开发行、河北润农节水科技股份有限公司首次公开发行、山东省药用玻璃股份有限公司非公开发行、阿尔特、南通三建新三板挂牌及多家拟上市公司的改制辅导工作。
张磊女士：保荐代表人，本科学历，现任中信建投证券投资银行部高级副总裁，具有三年审计工作经历和九年投资银行从业经历，曾主持或参与的项目有：国电科环（01296）H 股上市审计项目、广生堂（300436）首次公开发行、贝斯美（300796）首次公开发行、晶澳太阳能借壳重组天业通联、晶澳科技非公开发行、立晨物流首次公开发行、扬子地板首次公开发行以及多家拟上市公司的改制辅导工作。
陆丹君先生：保荐代表人，硕士研究生学历，现任中信建投证券投资银行部总监，曾主持或参与的项目有：道道全、世龙实业、天智航首次公开发行项目、利源精制、银星能源非公开项目等。
陈光奇先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券股份有限公司投资银行部高级经理，主要参与项目有：晶澳太阳能借壳重组天业通联、禾本科技 IPO 等项目。
黄飞先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券股份有限公司投资银行部高级经理，主要参与项目有：晶澳太阳能借壳重组天业通联、晶澳科技非公开发行、润农节水精选层挂牌等。
何力为先生：硕士研究生学历，现任中信建投证券股份有限公司投资银行部高级经理，主要参与的项目有：京北方（002987）首次公开发行、元道通信首次公开发行、高鸿股份（000851）非公开发行项目以及多家拟上市公司的改制辅导工作。
三、发行人基本情况
公司名称： 营口风光新材料股份有限公司
注册地址： 老边区路南镇江家村
成立时间： 2003 年 11 月 17 日
注册资本： 15,000.00 万元
法定代表人： 王磊
董事会秘书： 李大双
联系电话： 0417-3908858
互联网地址： www.ln-fengguang.com
发行人以生产及研发高效橡塑助剂系列产品为主，产品
查看PDF原文
