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内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披
露的公平原则，保护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人
登记管理制度的规定》等有关法律法规、规范性文件及《股份有限公司
章程》、《股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公
司实际情况，制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作
的主要责任人，董事会秘书组织实施，公司监事会对内幕信息知情人登
记管理制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事会秘书具体负责公司内幕信息的日常管理工作。未经董事会秘
书审核同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉
及公司内幕信息及信息披露的内容。
第二章 内幕信息定义及范围
第四条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财
务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在证
券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司依法披露前的定期报告、财务报告、业绩预告、业绩快报和
盈利预测报告；
（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成 果产生重要影响；
（四）公司的重大投资行为和重大交易事项；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发 生大额赔偿责任；
（七）公司生产经营外部条件发生的重大变化；
（八）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或 者总经理无法履行职责；
（九）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控 制公司的情况发生较大变化；
（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产或者依法进入破产程序、 被责令关闭；
（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤 销或者宣告无效；
（十二）公司股东权益、股权结构发生重大变化；
（十三）公司利润分配、资本公积金转增股本或增资的计划；
（十四）公司就发行新股、债券或者其他再融资方案、股权激励方案形 成的相关决议；
（十五）公司尚未公开的并购、重组等重大事项；
（十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；（十七）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（十八）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；
（十九）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大 行政处罚；
（二十）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害 赔偿责任；
（二十一）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采
取强制措施；
（二十二）中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有影响
的其他重要信息。
第三章 内幕信息知情人定义及范围
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者
间接获取内幕信息的单位和个人。
第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司的董事、监事及高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司的子公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的单位和个人；
（五）证券监管部门规定的其他内幕信息知情人员。
第四章 内幕信息知情人的保密责任
第八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以
任何形式对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证
券交易价格。
第九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措
施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不
得在公司内部非业务相关部门或个人间以任何形式传播。
第十条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，在有利于内幕信息的保密和方
便工作的前提下，应具备独立的办公场所和专用办公设备。
第十一条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开信息的，
应在提供之前，通过与其签署保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方
式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等
事项。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，
公司董事会应予以拒绝。
第十二条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大
影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上
流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即
告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。
第五章 内幕信息知情人档案登记管理
第十三条 公司应如实、完整、及时记录内幕信息在公开前的商议策划、论证咨询、
合同订立等各阶段及报告、传递、编制、决议、披露等各环节所有内幕
信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、
内容等相关信息，建立内幕信息知情人登记档案，供公司自查和相关监
管机构查询。
第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的名称
/姓名、身份证号码、成为内幕信息知情人的原因、知悉内幕信息时间、
知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、获取内幕信息内容等项目。
第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信
息知情人的档案，并及时送达公司董事会办公室备案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服
务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本单位内幕信
息知情人的档案，并及时送达公司董事会办公室备案。
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案，并及时送达公
司董事会办公室备案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司董
事会办公室，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信
息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第十四条要求
填写。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，
并做好涉及各方内幕交易知情人档案的汇总。董事会办公室有权要求内
幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
第十六条 行政管理人员接触到公司内幕信息的，应当按要求填写本单位内幕信息
知情人的档案，并及时送达公司董事会办公室备案。
公司在信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，负责报送信息的公司职能部门应在提供信息之前，
通过与其签署保密协议、发送禁止内幕交易提示函等方式明确内幕信息
知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事项，填写内幕
信息知情人的档案，并及时送达公司董事会办公室备案。在报送部门、
内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同
一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重
大事项，除按规定填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进
程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参
与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。涉及的相关人员应在备忘录上
签名确认。
第十八条 公司各职能部门及其子公司对涉及内幕信息的，在严格按管理决策权限
履行报告义务的同时，应当填写内幕信息知情人的档案，并及时送达公
司董事会办公室备案。
第十九条 董事会秘书、证券事务代表应汇总建立内幕信息知情人档案，并对相关
信息及时补充完善。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起
至少保存10年。
公司进行本制度第十七条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披
露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易
所。
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各控股子公司的主要负
责人，应当积极配合公司做好内幕信息管理和知情人登记备案工作，及
时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信
息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时
将已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况登记送达公司。
第二十一条内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议
他人买卖公司股票。公司根据中国证监会的规定，可通过中国证券登记
结算有限责任公司，定期或不定期对内幕信息知情人买卖本公司股票及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司在2个工作日内
将有关情况报送中国证监会派出机构。
第六章 罚则
第二十二条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建
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