证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2024-002
苏州天禄光科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意苏州天禄光科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1971 号），苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）7,164,014 股，发行价格为 16.34 元/股，募集资金总额人民币 117,059,988.76 元，扣除不含税的发行费用人民币 3,161,286.80 元，实际
募集资金净额为人民币 113,898,701.96 元。该募集资金已于 2023 年 12 月 28 日
全部到位，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大华验字[2023]000752 号）。
二、募集资金专户的设立情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司在华夏银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行下属支行分别开设了募集资金专项账户，并就募集资金专项账户与募集资金监管银行（华夏银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行）、中泰证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
募集资金专户的设立情况如下：
序号 账户名称 开户行 账号 资金用途
苏州天禄光科 华夏银行股份有限
1 技股份有限公 公司江苏自贸实验 12454000000530433
司 区苏州片区支行 补充流动资金
苏州天禄光科 上海浦东发展银行
2 技股份有限公 苏州分行相城支行 89100078801400002698
司
三、募集资金监管协议的主要内容
公司（以下简称“甲方”）、保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称“丙方”）与华夏银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙方”）签署的《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人关峰、王飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方应每季度（每年 1 月 10 日、4 月 10 日、7 月 10 日、10 月 10 日前）
向甲方出具明细账单，并抄送丙方。乙方应当保证明细账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具明细账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人、负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
公司（以下简称“甲方”）、保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称“丙方”）与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“乙方”）签署的《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方（包括下属支行）开设募集资金专项账户（以下简称专户）。该专户仅用于甲方补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人关峰、王飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或募集资金净额的 20%的，乙方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
苏州天禄光科技股份有限公司董事会
2024 年 1 月 3 日
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