证券代码：301045 证券简称：天禄科技 公告编号：2023-017
苏州天禄光科技股份有限公司
监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单的核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州天禄光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 24 日召
开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于<苏州天禄光科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 2 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下：
一、公示情况
1、公示内容：公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的姓名和
职务；
2、公示时间：2023 年 2 月 28 日至 2023 年 3 月 9 日；
3、公示途径：公司网站及公告栏公示；
4、反馈方式：在公示期限内，可通过电话、邮件及当面反馈等方式向公司监事会反馈意见；
5、公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。
二、监事会对拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了首次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与任职公司（含控股子公司，下同）签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等材料。拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
三、监事会的审核意见
根据《管理办法》《公司章程》等相关规定，结合公司对首次激励对象的名单和职务的公示情况及核查结果，公司监事会发表核查意见如下：
1、列入本次激励计划首次拟激励对象名单的人员符合公司《2023 年限制性
股票激励计划（草案）》所确定的激励对象范围，符合《中华人民共和国公司法》《管理办法》《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件。
2、首次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
3、首次拟激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、首次拟激励对象为公司实施本次激励计划时在本公司任职的董事、高级管理人员以及核心员工（包含一名台湾籍员工）及董事会认为需要激励的其他人员。
5、首次拟激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上，公司监事会认为，列入本次激励计划首次拟激励对象名单的人员均符合有关法律、法规及规范性文件的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
苏州天禄光科技股份有限公司监事会
2023 年 3 月 9 日
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