301002 深市 崧盛股份

证券代码：301002        证券简称：崧盛股份        公告编号：2021-031
                  深圳市崧盛电子股份有限公司

          关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市崧盛电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，公司定于 2021
年 12 月 13 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2021 年第三次临时
股东大会，现将会议相关事项通知如下：

    一、召开会议的基本情况

    1、股东大会届次：2021 年第三次临时股东大会

    2、会议召集人：公司第二届董事会

    3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《深圳市崧盛电子股份有限公司章程》的规定。

    4、会议时间：

    （1）现场会议召开时间：2021 年 12 月 13 日（星期一）下午 14:30。

    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2021 年 12 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021 年 12 月 13 日 9:15-15:00。

    5、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    （1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议；


    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

    6、股权登记日：2021 年 12 月 6 日（星期一）

    7、出（列）席会议对象

    （1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（《授权委托书》见附件二）。

    （2）公司董事、监事及高级管理人员。

    （3）公司聘请的见证律师。

    （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

    8、会议地点：深圳市宝安区沙井街道共和第四工业区 A3 栋厂房二楼公司
会议室 1

    9、持有公司股票涉及融资融券的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。

    二、会议审议事项

    （一）审议议案名称

    1、审议《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；
    2、逐项审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；
    2.1 发行证券的种类

    2.2 发行规模

    2.3 票面金额和发行价格

    2.4 债券期限


    2.5 债券利率

    2.6 还本付息的期限和方式

    2.7 转股期限

    2.8 转股价格的确定及其调整

    2.9 转股价格向下修正条款

    2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法

    2.11 赎回条款

    2.12 回售条款

    2.13 转股后的股利分配

    2.14 发行方式及发行对象

    2.15 向原股东配售的安排

    2.16 债券持有人会议相关事项

    2.17 本次募集资金用途

    2.18 担保事项

    2.19 评级事项

    2.20 募集资金存管

    2.21 本次发行方案的有效期限

    3、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》；

    4、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》；

    5、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；

    6、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

    7、审议《关于未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划的议案》；

    8、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》；

    9、审议《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》；

    10、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》。

    （二）议案披露情况

    上述议案 1 至议案 8、议案 10 已经公司第二届董事会第十五次会议和第二
届监事会第十一次会议审议通过，议案 9 已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过。独立董事发表了同意的独立意见。上述议案具体内容详见公司于 2021年 11 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定创业板信息披露网站上刊登的相关公告。

    上述议案中，议案 2 需进行逐项表决；上述全部议案属于股东大会特别决议
事项，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。

    上述议案将对中小投资者的表决情况进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

    三、提案编码

    表一：本次股东大会提案编码示例表

                                                                  备注

提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目
                                                                  可以投票

  100    总议案：除累积投票提案外的所有提案                        √

非累积投票提案

  1.00    《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的        √

          议案》

                                                                    √

  2.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》  （作为投票对象
                                                              的子议案数：21）

  2.01    发行证券的种类                                            √


 2.02    发行规模                                                  √

 2.03    票面金额和发行价格                                        √

 2.04    债券期限                                                  √

 2.05    债券利率                                                  √

 2.06    还本付息的期限和方式                                      √

 2.07    转股期限                                                  √

 2.08    转股价格的确定及其调整                                    √

 2.09    转股价格向下修正条款                                      √

 2.10    转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法            √

 2.11    赎回条款                                                  √

 2.12    回售条款                                                  √

 2.13    转股后的股利分配                                          √

 2.14    发行方式及发行对象                                        √

 2.15    向原股东配售的安排                                        √

 2.16    债券持有人会议相关事项                                    √

 2.17    本次募集资金用途                                          √

 2.18    担保事项                                                  √

 2.19    评级事项                                                  √

 2.20    募集资金存管                                              √

 2.21    本次发行方案的有效期限                                    √

 3.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》        √

 4.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析        √

        报告的议案》

 5.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使        √

        用的可行性分析报告的议案》

 6.00    《关于前次募集资金使用情况报告的议案》                      √

 7.00    《关于未来三年（2022 年-2024 年）股东分红回报规划的议        √

        案》

 8.00    《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回        √

        报与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》

 9.00    《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本        √

        次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

10.00  《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券持有人会议        √

        规则的议案》


    四、会议登记等事项

    （一）登记时间：2021 年 12 月 13 日 9:00-11:30，14:30-17:30。

    （二）登