安徽英力电子科技股份有限公司董事会
2021 年上半年内部控制自我评价报告
一、董事会对内部控制报告真实性的声明
安徽英力电子科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）公司建立内部控制制度遵循的目标
1．建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。
3．规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。
4．建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
5．确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻实施。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则
1．全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。
2．重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3．制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。
4．适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5．成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制基本情况
为保证公司经营活动的正常进行和经营目标的实现，保护公司资产的安全和完整，公司根据资产结构和经营方式并结合子公司具体情况，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》及《上市公司内部控制指引》等有关规定及其他相关的法律法规，制定了采购与付款管理、生产与品质管理、销售与收款管理、资产运营和管理、远期结售汇及外汇期权交易、财务报告、关联交易管理、对外投资及对外担保管理、募集资金管理、信息披露管理等一整套较为完整、科学的内部控制制度，并根据公司业务发展状况和经营环
境的变化不断补充、完善。公司截至 2021 年 6 月 30 日止内部控制制度建设情况及实
施情况如下：
（一）公司内部控制制度建设情况及实施情况
公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并能得到有效实行。
1．内部控制环境
（1）组织架构
公司依法建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了与之相适应的“三会一层”议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成合理的职责分工和制衡机制，有力保障了“三会一层”的规范运作。
公司治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果，监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。董事会是公司的决策机构，目前由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名。
公司管理层在董事会的领导和监督下，负责企业的日常运营以及经营策略和程序的制定、执行与监督，按照《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关政策法规的要求，结合公司实际情况，制定了涵盖采购与付款、销售与收款、安全生产与质量管理、资产管理、资金管理、关联交易、人事管理等在内的与内部控制相关的各项制度。
公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理确定了各职能部门的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，较科学地划分了每个职能部门的责任权限，形成相互制衡机制。同时，公司已指定专门人员负责内部稽核，保证相关控制制度的贯彻实施。
（2）公司战略
公司董事会下设战略委员会，是负责发展战略管理工作的专门工作机构，主要负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议。在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，公司制订并实施明确的长远发展目标与战略规划；根据发展战略，制订年度工作计划，细化分解年度重点工作任务并编制全面预算。公司制定了《厂区经营负责人年度绩效奖金考核方案（试运行）》，明确公司年度经营目标，落实、分解年度经营指标，并建立了跟进督查与考核机制，确保各项工作落到实处。
（3）内部审计
公司董事会下设立审计委员会，审计部直接对审计委员会负责，在审计委员会的直接领导下，依法独立开展内部审计、监督和核查工作，行使审计职权，不受其他部
门和个人的干涉。审计部配备了专职审计人员，对公司及下属子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况负责进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。各相关部门及下属子公司对审计部的工作均必须进行支持和配合。审计部对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及审计委员会、监事会报告。
（4）人力资源
通过制定《人事管理制度》、《工作管理制度》、《奖惩管理制度》、《教育培训及薪资制度》等一系列人力资源管理规章制度，公司已建立和实施了一整套较为科学的人事管理制度，构建了全方位、多层次的员工培训体系，为企业的快速发展提供人力资源保障。
公司管理层高度重视特定工作岗位所需的知识、经验和能力，根据实际工作的需要，展开多种形式的培训，使员工能够胜任目前所处的工作岗位。
（5）企业文化
公司珍视员工，极力为员工提供公正的评价机制；关注人才培养，尽力为员工创造多种成长机会。制定了《英力电子员工手册》，对员工行为进行了全面规范，将诚实守信的经营理念融入日常生产经营过程之中；重视企业文化的培育，通过开展各项活动，建立、培养良好的企业文化氛围。
公司自成立以来，在核心领导团队示范引领下，逐步积淀形成了“敬业、诚信、专业、理想”的企业文化，且已渗透到公司的各个层面，成为推动公司持续发展的内核和动力。
（6）社会责任
公司社会责任内部控制主要体现在产成品质量管理，环境保护和资源节约，促进就业，员工权益保护等方面。
公司制定了生产管制作业管理、客户满意度管理、品质管理、环境监测及测量等一系列管理制度，建立了良好的质控体系并通过了 ISO9001：2015 质量管理体系认证，
ISO14001：2015 环境管理体系认证和 OHSAS18001：2007 职业健康安全管理体系认证，确保产品质量满足客户的要求。
公司始终致力于改善职工劳动条件和福利待遇，加强职工素质教育和培训，促进职工全面发展，在维护职工权益方面发挥表率作用。
2．风险评估过程
为了促进公司的规范运营和可持续发展，公司建立了行之有效的风险评估及控制体系，开展风险源相关信息的全面系统持续收集工作，结合实际情况，及时进行风险评估，识别公司可能遇到的各种风险，及时发现并采取应对措施，从而做到风险可控。
3．主要控制活动
（1）不相容职务分离控制
坚持不相容职务进行分离的原则，合理化的设置了内部组织机构，制定了部门及岗位职责，科学的进行了权责划分，形成制衡机制。具体包括：授权批准与业务经办、授权批准与监督检查、业务经办与会计记录、业务经办与内部审计、业务经办与财产保管、会计记录与财产保管等。
（2）授权审批控制
根据交易金额的大小以及交易性质，公司划分了两种层次的交易授权，即一般授权和特别授权。
一般授权：公司制定的各项管理制度、管理办法汇编成册，明确了各个环节的授权。单位内部各管理层级必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
特别授权：根据《中华人民共和国公司法》、《安徽英力电子科技股份有限公司章程》以及相关法律规定，公司制定了《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等，明确规定对外投资、担保、关联交易等需经董事会或股东大会批准的内容。在股东大会授予董事会的权限范围内，由董事会批准；在股东大会授权范围以外的，需经股东大会批准。
（3）会计系统控制
公司依法设置了会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，资质符合国家相关规定，会计机构负责人具有会计师以上专业资格。建立会计工作的岗位责任制，对会计人员进行科学合理的分工，使之相互监督和制约；在财务核算方面，实现了公司及各子公司的会计政策、会计科目的统一。公司制定了《ERP 系统运行及考核管理办法》，明确了业务端数据录入、审核、维护职责，推进了财务、业务数据一体化，强化了财务对业务数据的管控。
（4）财产保护控制
为保护资产的安全和完整，公司建立了一系列从资产购入、保管、使用、维护和处置的规章制度并有效运行，从而使资产的安全有了根本的保证。
4．信息系统与沟通
公司已建立并投入使用的信息系统，及时、准确地收集、传递、报告与内部控制相关的信息，有效发挥信息技术在信息与沟通中的作用，不断提高信息管理工作效率和效果，使得各公司、各部门、以及员工与管理层之间实现无障碍沟通。
5．对控制的监督
公司已建立内部控制监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法、要求以及日常监督和专项监督的范围、频率。对监督过程中发现的内部控制缺陷，能及时分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，并采取适当的形式及时向董事会、监事会或者管理层报告。
（二）主要控制活动
1．采购与付款管理
公司制定了《采购管理制度》、《供应商管理制度》等控制制度，对采购的权责、采购作业流程进行了明确规定，进一步规范了公司物资采购行为。资材部、品保部、工程部、制造部各司其职，严控采购产品（设备）质量，确保所采购之材料（设备）满足公司质量/环境/HSF 体系规定的要求，提高了物资采购透明度和资金使用效率。
公司制定了《采购付款管理办法》，对供应商货款支付的部门职责划分、付款流程、审批流程进行了规范，加强了对供应商货款支付的内部控制，加速了公司资金周转并对采购付款进行有效的监督。
2．生产及品质管理
公司制定了《生产过程管理制度》、《品质管理制度》以及《机器设备保养管理制度》等控制制度，对生产计划的下达、各生产工序（成型、涂装、蒸镀及组立）进行了规范；进料、制程、成品及出货所有环节全过程进行品质控制，确保成品入库或交付前按规定检验，并满足客户规定的质量要求。
《应急准备和响应管理制度》的制定及实施，使得能公司能及时识别可能发生的紧急情况，预防及减轻由于紧急情况带来延误交货期的承诺和安全隐患，不至于因紧急情况的发生而造成不必要损失。
3．销售与收款管理
公司制定了《合同评审管理制度》、《客户满意度管理制度》等控制制度，从新品评估、客户询价、样品制作承认、质量规划与生产准备
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