证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2022-036
研奥电气股份有限公司
回购股份报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的 A 股部分社会公众股份（以下简称“本次回购”），用于实施员工持股计划或股权激励。
1.本次回购的资金总额不低于人民币 1,500 万元且不超过人民币 1,600 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 32 元/股（含本数），该回购价格上限未超过董事会审议通过本次回购股份方案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格区间。
2.本次回购方案已经公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。根据《公司章程》规定，本次回购股份属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
3.公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开
立了股份回购专用证券账户。
4.相关风险提示
（1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险；
（3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；
（4）本次回购股份方案可能存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会、股东大会审议通过、员工持股计划或股权激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司编
制了《回购股份报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景信心以及对公司价值的高度认可，为了增强投资者对公司的信心、维护广大投资者的利益，并进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动公司管理人员和核心骨干的积极性，促进公司健康稳定长远发展，公司根据当前资本市场的实际情况，经充分考虑公司的财务状况、经营情况和发展战略等因素，公司拟回购部分股份用于实施公司员工持股计划或股权激励。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》规定的相关条件：
1.公司股票上市已满一年；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4.回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5.中国证监会规定和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1.回购股份的方式：本次回购股份采用集中竞价交易方式进行；
2.回购股份的价格区间：本次回购价格不超过人民币 32 元/股，该回购价格上限未超过公司董事会审议通过本次回购股份
方案决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格区间。
（四）回购股份的种类、数量及占总股本的比例
1.本次回购股份种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票；
2.本次股份回购用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励，公司如在股份回购完成之后三年内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使用的部分将依法予以注销，公司将启动另行处置的程序。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
3.本次股份回购数量及占当前总股本的比例：以回购股份价格上限人民币 32 元/股计算，按不低于人民币 1,500 万元的回购金额下限测算，预计回购数量为 46.88 万股，占公司当前总股本的 0.60%；按不超过人民币 1,600 万元的回购金额上限测算，预计回购数量为 50 万股，占公司当前总股本的 0.64%，具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准；若公司在回购期内发生除权除息事项，自股票除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限及数量。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1.本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案既实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2.公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
3.公司以集中竞价方式回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1.按照本次回购金额下限人民币 1,500 万元、回购价格上限人民币 32 元/股进行测算，预计回购数量为 46.88 万股，占公司当前总股本的 0.60%，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量（万股） 比例（%） （+、-）数 数量（万股） 比例（%）
量（万股）
一、有限售 4,739.50 60.30% 46.88 4,786.38 60.90%
条件股份
二、无限售 3,120.50 39.70% -46.88 3,073.62 39.10%
条件股份
三、股份总 7,860.00 100.00% 7,860.00 100.00%
数
2.按照本次回购金额上限人民币 1,600 万元、回购价格上限人民币 32 元/股进行测算，预计回购数量为 50 万股，占公司当前总股本的 0.64%，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 数量（万股） 比例（%） （+、-）数 数量（万股） 比例（%）
量（万股）
一、有限售 4,739.50 60.30% 50.00 4,789.50 60.94%
条件股份
二、无限售 3,120.50 39.70% -50.00 3,070.50 39.06%
条件股份
三、股份总 7,860.00 100.00% 7,860.00 100.00%
数
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力
1.根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，
具有一定弹性。截至 2021 年 12 月 31 日（经审计），公司总资
产 133,712.30 万元、归属于上市公司股东的净资产 112,852.93万元，按照本次回购上限人民币 1,600 万元测算，回购资金分别占以上指标的 1.20%、1.42%。综合考虑公司经营、财务等多方面因素，1,600 万元的股份回购金额上限，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响；
2.本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至2021年12月31日（经审计），公司资产负债率为15.60%、母公司货币资金为 23,273.85 万元。本次回购股份资金来源为公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力；
3.若按回购资金总额上限人民币 1,600 万元、回购价格上限人民币 32 元/股进行测算，预计回购数量为 50 万股，约占公司已发行总股本的 0.64%，回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化。本次回购实施完成后，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位；
4.公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月买卖公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划；持
股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内（2021 年 11 月
18 日-2022 年 5 月 17 日）不存在买卖本公司股份的行为。
公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为，截至本公告披露日，公司未收到控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在回购期间的增减持计划，若后续其在回购期间提出增减持计划，将严格遵守相关法律法规的规定进行股份增减持行为并及时履行信息披露义务。
2022 年 1 月 28 日，公司披露了《关于合计持股 5%以上股
东之一减持股份的预披露公告》（公告编号：2022-008
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