证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2022-012
上能电气股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关法律、法
规及规范性文件的规定，现将上能电气股份有限公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2020]370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上能
电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）
1,833.36 万股，募集资金总额为人民币 39,673.91 万元，扣除发行费用人民币
4,063.74 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 35,610.17 万元。募集资
金已于 2020 年 4 月 7 日到账，由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对该
募集资金到位情况进行了审验确认，并出具了“苏公 W[2020]B021 号”《验资报
告》。公司对募集资金进行了专户存储。
（二）募集资金使用情况
截止2021年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：元
项目 金额
2020年12月31日余额 49,307,669.33
减：本年投入金额 160,632,784.92
购买理财产品 493,000,000.00
结余转出 -
加：收回理财产品 678,000,000.00
利息收入、理财收益扣除手续费 4,872,990.44
2021年12月31日余额 78,547,874.85
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、变更、管理与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的规范使用。
2020 年 4 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存放情况如下：
人民币：元
银行名称 银行账号 对应项目名称 余额
中信银行无锡惠 8110501013801508630 高效智能型逆变器 3,928,077.52
山支行 产业化项目
兴业银行无锡惠 408460100100131926 高效智能型逆变器 21,696,554.62
山支行 产业化项目
中国建设银行股 储能双向变流器及
份有限公司无锡 32050161715200001100 储能系统集成产业 21,948,619.30
惠山支行 化项目
无锡农村商业银 019801230011992 研发中心建设项目 30,712,861.99
行洛社支行
江苏银行无锡东 27110188000199645 营销网络建设项目 261,761.42
林支行
合计 —— —— 78,547,874.85
注 1：交通银行无锡惠山支行的募集资金专户已全部补充流动资金，并于
2020 年 7 月 14 日注销，结余 11,176.63 元，系“补充营运资金项目”结项，结
余资金补充流动资金。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金项目使用及各项目的投入情况及效益情
况详见附表 1。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及《募集资金管理制度》的相关要求使用募集资金，并对募集资金的使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情况。
上能电气股份有限公司董事会
2022 年 3 月 28 日
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 35,610.17 16,063.28
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 27,216.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资 项目达到 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发
更项目（含 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 进度（%）(3) 预定可使 的效益 预计效益 生重大变化
承诺投资项目
部分变更）总额 （1） 金额(2) ＝(2)/(1) 用状态日
期
承诺投资项目
1.高效智能型逆变 2021 年
器产业化项目 否 11,202.84 11,202.84 6,850.6 8,956.96 79.95 10 月 31 409.64 不适用 否
8
日
2.储能双向变流器 2021 年
及储能系统集成产 否 8,442.78 8,442.78 6,075.3 6,567.80 77.79 10 月 31 468.69 不适用 否
4
日
业化项目
3.研发中心建设项 2021 年
目 否 7,213.55 7,213.55 2,073.7 4,285.80 59.41 10 月 31 不适用 不适用 否
6
日
4.营销网络建设项 1,063.5 2022 年 6
否 2,866.00 2,866.00 1,520.86 53.07 不适用 不适用 否
目
查看PDF原文
