证券代码：300769 证券简称：德方纳米 公告编号：2021-105
深圳市德方纳米科技股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 17
日以电子邮件等方式向全体监事发出会议通知，并于 2021 年 11 月 17 日在公司
会议室以通讯方式召开第三届监事会第十六次会议。经全体监事同意，本次会议豁免通知时限要求。
本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席王彬先生
召集并主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于公司<第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为：公司实施股权激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东（尤其是中小股东）利益的情形。公司本次限制性股票激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露
的《深圳市德方纳米科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》及《深圳市德方纳米科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）摘要》。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为：为了达到本次股权激励计划的实施目的，公司制定了相应的考核管理办法，考核体系具有全面性、综合性及可操作性，能够对激励对象起到良好的激励与约束效果。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市德方纳米科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
3、审议通过《关于激励对象孔令涌先生参与股权激励计划累计获授公司股份数量超过公司总股本的 1%的议案》
经审核，监事会认为：孔令涌先生作为公司的领导核心，对公司的经营管理、发展战略等重大决策具有决定性的影响力，公司拟授予孔令涌先生的限制性股票额度与其所任职务、岗位的重要性相匹配。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
4、审议通过《关于核实公司<第三期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经审核，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任
职资格；不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《第三期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。综上，公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《深圳市德方纳米科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单》。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
三、备查文件
1、第三届监事会第十六次会议决议。
特此公告。
深圳市德方纳米科技股份有限公司
监事会
2021 年 11 月 17 日
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