鞍山七彩化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
特别提示
鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称“七彩化学”或“发行人”）首次公开发行不超过2,668万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2096号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“长江保荐”）协商确定本次发行股份数量为2,668万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,600.80万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为1,067.20万股，占本次发行数量的40.00%，本次发行价格为人民币22.09元/股。
根据《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为7,266.95751倍，超过150倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为266.80万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为2,401.20万股，占本次发行总量的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0309620635%。
本次发行在发行缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下获配投资者应根据《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配
售数量，于2019年2月15日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年2月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与保荐人（主承销商）将协商中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年2月13日（T日）结束。经核查确认，1,446家网下投资者管理的3,244个有效报价配售对象中，有4家网下投资者管理的4个有效报价配售对象未参与网下申购；1,442家网下投资者管理的3,240
个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为955,080万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购
数量（万股）
1 西藏自治区国有资产 西藏自治区国有资产经营公司 300
经营公司
2 中国希格玛有限公司 中国希格玛有限公司 300
3 北京昊青财富投资管 昊青价值稳健8号投资基金 300
理有限公司
4 刘振义 刘振义 300
（二）网下初步配售结果
根据《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者类别 有效申购股 占有效申购 配售数量 占网下发行 投资者配售
数（万股) 数量的比例 （万股） 总量的比例 比例
公募基金、
养老金和社 413,310 43.27% 141.5559 53.06% 0.03424933%
保基金（A
类投资者）
年金和保险
资金（B类投 57,300 6.00% 18.6607 6.99% 0.03256667%
资者）
其他投资者
（C类投资 484,470 50.73% 106.5834 39.95% 0.02200000%
者）
合计 955,080 100.00% 266.8000 100.00% -
在实施配售过程中，每个配售对象的获配数量精确到1股（不足1股的部分舍去），产生的2,072股零股配售给配售对象“德邦量化新锐股票型证券投资基金（LOF）”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下申购平台显示的申报时间和委托序号为准）的配售对象，且其获配股份没有超过该配售对象的有效申购数量。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见附表。
二、保荐人（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：资本市场部
联系电话：021-61118539
传真：021-61118973
发行人：鞍山七彩化学股份有限公司
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
2019年2月15日
（本页无正文，为《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：鞍山七彩化学股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《鞍山七彩化学股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
附表：网下投资者申购初步配售明细
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类 申购数量获配股数（股）
型 （万股）
1 德邦基金管理有限公司 德邦量化新锐股票型证券投资基金 A 300 3098
（LOF）
2 德邦基金管理有限公司 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券投 A 300 1026
资基金
3 德邦基金管理有限公司 德邦新回报灵活配置混合型证券投资 A 300 1026
基金
4 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合 A 300 1026
型证券投资基金
5 德邦基金管理有限公司 德邦量化优选股票型证券投资基金 A 300 1026
（LOF）
6 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资 A 300 1026
基金
7 华润元大基金管理有限公司 华润元大医疗保健量化混合型证券投 A 100 342
资基金
8 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基 A 300 1026
金
9 银河基金管理有限公司
