证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2021-078
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二
个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、水羊集团股份有限公司（曾用名“御家汇股份有限公司”，以下简称“公司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予股票期权代码：036367； 期权简称：御家 JLC1。
2、本激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的激励对象共计 279 人，可行权的期权数量为 448,067 份，占公司总股本（按照现行有效的《公司章程》的普通股总股本，即 411,060,477 股为基数计算，下同）的比例为0.1090%。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、公司本激励计划首次授予股票期权共分为 4 个行权期，第二个行权期行
权期限为 2021 年 7 月 12 日至 2022 年 7 月 11 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2021 年 12 月 10 日至 2022 年 7 月 11 日止。
5、上述可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
公司于2021年8月16日召开的第二届董事会 2021年第三次临时会议及第
二届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期条件成就的议案》，2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予权益第二个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容详见公司 2021 年 8月 18 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-062）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下：
一、本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期采用自主行权模式的具体安排
1、期权简称：御家JLC1
2、期权代码：036367
3、行权的股票来源和种类：为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通
股
4、可行权人数：279人
5、行权价格：第二个行权期的行权价格为11.93元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
6、行权期限：本次行权期限为 2021 年 7 日 12 日至 2022 年 7 月 11 日。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2021 年12 月10 日至 2022
年 7 月 11 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
7、本次可行权的具体情况如下：
本次可 本次拟注
前期已 本次可 行权数 本次可行权 本次拟注销本 销其他考
获授的股 注销的 行权的 剩余尚未 量占获 数量占首次 考核期其持有 核期其持
姓名 职务 票期权数 股票期 数量 行权的数 授的股 授予的股票 的尚未行权的 有的尚未
量（份） 权数量 （份） 量（份） 票期权 期权总数量 期权（份） 行权的期
（份） 数量的 比例 权（份）
比例
黄晨泽 董事 144,000 36,000 36,000 72,000 25.00% 0.8720% 0 0
张虎儿 董事 21,000 5,250 4,200 10,500 20.00% 0.1017% 1,050 0
HE 董事、
副总经 67,200 16,800 15,120 33,600 22.50% 0.3662% 1,680 0
GUANGWEN 理
陈喆 董事 168,000 42,000 11,600 29,000 6.90% 0.2810% 30,400 55,000
财务总
晏德军 监、副 58,800 14,700 9,045 20,100 15.38% 0.2191% 5,655 9,300
总经理
董事会
吴小瑾 秘书、 57,120 14,280 14,280 23,800 25.00% 0.3459% 0 4,760
副总经
理
核心技术/业务人员（共 2,091,667 522,967 357,822 907,527 17.11% 8.6670% 165,028 138,323
273人）
合计 2,607,787 651,997 448,067 1,096,527 17.18% 10.8529% 203,813 207,383
注：（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所
造成。
（2）第二个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式。
（3）公司首次授予最终登记授予的股票期权总数为 412.8533 万份。
（4）表中董事陈喆先生、高级管理人员晏德军先生、吴小瑾女士剩余尚未行权比例小
于 50%。其中陈喆先生、晏德军先生因参与子公司股权激励，分别对应享受的股票期权总
数量进行相应调整，公司分别对其各考核期超出部分尚未行权的股票期权进行注销。同时因
陈喆先生、晏德军先生本考核期的考核结果等级分别为 C、B，分别注销本考核期尚未行权
的股票期权，总共分别注销 85,400 份、14,955 份，导致剩余尚未行权比例小于 50%。
吴小瑾女士因在确定 2021 年绩效考核目标时，其管理部门的数量减少三分之一，并已
确定该管理幅度的变化将贯穿 2021 年，影响其 2021 年考核基数，根据三分之一管理部门对应的 2021 考核年度可行权的股票期权的比例，拟注销其 2021 考核年度尚未行权的股票期权数量 4,760 份。
（5）表中核心技术人员/业务人员合计剩余尚未行权比例小于 50%的原因为：因部分
激励对象发生参与子公司股权激励等情形及结合个人考核情况拟注销尚未行权的股票期权。
（6）首次授予第二个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
因考核拟注销 因考核拟注销
考核等级对 本次可实际行 其持有的本考 其持有的其他
考核等级 人数 应行权比例 权的期权数量 核期尚未行权 考核期尚未行
（份） 的期权数量 权的期权数量
（份） （份）
A 32 100% 130,799 0 4,760
B 44 90% 95,321 10,591 0
C 100 80% 133,980 33,495 0
D 64 70% 62,763 26,880 0
E 39 50% 25,204 25,187 0
F 55 0% 0 62,142 10,800
合计 334 - 448,067 158,295 15,560
注：①本激励计划实际首次授予股票期权人数为 494 人，因在第一个行权期考核期间
出现离职等本激励计划中规定的异动情形而注销全部首次授予股票期权的激励对象共 80 名，公司于 2020年 9月 8日披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020-069），其中“1 名激励对象因退出公司价值观计划，对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”表述有误，现更正为“1 名激励对象因违反公司规章制度（含员工手册），对其已获授但尚未行权的股票期权 2,100 份进行注销”，除上述内容之外，原公告的其他内容不变。最终剩余 414 名激励对象进入第二个行权期的考核。在第二个行权期的考核期间有 80 名激励对象离职不参与第二个行权期的考核，最终第二个行权期参与考核的人数为334 人。
②考核等级为 A 的人员仍有注销部分股票期权的原因为吴小瑾女士管理幅度变化影响
考核基数，最终因个人层面考核注销的人数为303人（B-F等级总人数302人+A等级1人）。
③首次授予股票期权第二个考核期各类情形的注销情况如下：
首次授予第二个考核期注销股票期权情况
序号 情形 涉及人次 注销股票期权数量（份）
1 异动：离职 80 494,710
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