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惠州光弘科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）： 广发证券股份有限公司
特别提示
惠州光弘科技股份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 8,868
万股人民币普通股（ A 股）（以下简称“本次发行”） 并在创业板上市的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2168 号文核准。 本次发行采用网下向
投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上按市值申购向公众投资者定价
发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（ 以下简称“广发证券”、 “主承
销商”）协商确定本次发行股份数量为 8,868 万股。 回拨机制启动前，网下初始
发行数量 5,368 万股，占本次发行总股数的 60.53%；网上初始发行数量 3,500 万
股，占本次发行总股数的 39.47%。 本次发行价格为人民币 9.99 元/股。 根据《 惠
州光弘科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》 （以下简
称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,976.21931
倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.53%
由网下回拨至网上。 回拨后，网下最终发行数量为 886.80 万股，占本次发行总量
的 10%；网上最终发行数量为 7,981.20 万股，占本次发行总量 90%。 回拨机制启
动后，网上发行最终中签率为 0.0458248062%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注， 主要变化如下：
1、网下投资者应根据《 惠州光弘科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2017 年 12 月 21 日（ T+2 日） 16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。 如同一配售对象
同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售
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对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后
果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据《 惠州光弘科技股份有限公司首次公开发
行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》 履行缴款义务，确保其资
金账户在 2017 年 12 月 21 日（ T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划
付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的
70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披
露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额
缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券
业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，
6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送
达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（ 证监会令[第 135 号]）》的要求，主承销
商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发
行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年12月19日（ T日）结束。经核查确认， 4,770
家网下投资者管理的7,058个有效报价配售对象中，有11家网下投资者管理的11个有
效报价配售对象未参与网下申购， 65家网下投资者管理的65个有效报价配售对象因
被中国证券业协会列入2017年12月15日公布的黑名单（《 首次公开发行股票配售对
象黑名单公告（ 2017年第4号）》 ） ， 无法参与网下配售。 实际参与网下申购的有效
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投资者数量为4,694家,配售对象数量为6,982个,有效申购数量为13,782,900万股。
未参与网下申购和被列入黑名单无法参与网下配售的投资者名单具体如下：
未参与网下申购的投资者名单：
序号 投资者 配售对象 申购数量
（万股）
1 赵跃庆 赵跃庆 2,000
2 杜昊 杜昊 2,000
3 胡文锋 胡文锋 2,000
4 胡逸潇 胡逸潇 2,000
5 刘俊辉 刘俊辉 2,000
6 金秀妍 金秀妍 2,000
7 曹继东 曹继东 2,000
8 万峰 万峰 2,000
9 王刚 王刚（深市股东账户末四位“ 4538”） 2,000
10 陈建聪 陈建聪 2,000
11 深圳日昇创沅资产管理有限公
司 深圳日昇创沅资产管理有限公司 2,000
小计 22,000
因被列入黑名单无法参与网下配售的投资者名单：
序号 投资者 配售对象
申购
数量
（万股）
1 应圣俊 应圣俊 500
2 宋贺臣 宋贺臣 2,000
3 洪秋婷 洪秋婷 2,000
4 罗伟英 罗伟英 2,000
5 葛新强 葛新强 2,000
6 吴加华 吴加华 2,000
7 王恒 王恒自有资金投资账户 2,000
8 潘林 潘林 2,000
9 李世广 李世广 2,000
10 肖云 肖云 2,000
11 赵银女 赵银女 2,000
12 陈志勇 陈志勇 2,000
13 江少群 江少群 2,000
14 王武 王武 2,000
15 清华大学教育基金会 清华大学教育基金会 2,000
16 戴文婷 戴文婷 2,000
17 张青花 张青花 2,000
18 郑钟南 郑钟南 2,000
19 陈伟利 陈伟利 2,000
20 张丽华 张丽华 2,000
21 单宇 单宇 2,000
22 胡强 胡强 2,000
23 温浩 温浩 2,000
24 胡雪龙 胡雪龙 2,000
25 陆裕彬 陆裕彬 2,000
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26 余安萍 余安萍 2,000
27 沈洁泳 沈洁泳 2,000
28 刘述林 刘述林 2,000
29 周广全 周广全 2,000
30 朱旭东 朱旭东 2,000
31 蒋九明 蒋九明 2,000
32 上海宽远资产管理有限公司 宽远价值进取证券投资基金 2,000
33 贾光庆 贾光庆 2,000
34 刘本忠 刘本忠 2,000
35 任元林 任元林 2,000
36 郭妙波 郭妙波 2,000
37 宋礼华 宋礼华 2,000
38 万华强 万华强 2,000
39 锦州鑫天贸易有限公司 锦州鑫天贸易有限公司 2,000
40 陈方标 陈方标 2,000
41 深圳市川业世纪投资有限公司 深圳市川业世纪投资有限公司 2,000
42 梁水生 梁水生 2,000
43 安徽省马鞍山生物化学制药厂 安徽省马鞍山生物化学制药厂 2,000
44 程万青 程万青 2,000
45 王镠 王镠 2,000
46 朱婧 朱婧 2,000
47 杨文勇 杨文勇 2,000
48 阎永江 阎永江 2,000
49 章晓乐 章晓乐 2,000
50 谢兰娟 谢兰娟 2,000
51 厦门科华伟业股份有限公司 厦门科华伟业股份有限公司 2,000
52 漳州公路交通实业有限公司 漳州公路交通实业有限公司 2,000
53 李艳丽 李艳丽 2,000
54 李宝珍 李宝珍 2,000
55 张蕾 张蕾（ 深市股东账户末四位“ 1671” ） 2,000
56 徐克伟 徐克伟 2,000
57 徐雪英 徐雪英 2,000
58 池少华 池少华 2,000
59 孙志英 孙志英 2,000
60 蔡铭 蔡铭 2,000
61 俞龙生 俞龙生 2,000
62 广东西域投资管理有限公司 广东西域投资管理有限公司-西域诚长稳赢壹号私募基金 2,000
63 许煜 许煜 2,000
64 林古琴 林古琴 2,000
65 石云 石云 2,000
小计 128,500
（二）网下初步配售结果
根据《 惠州光弘科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价
及推介公告》（以下简称《初步询价及推介公告》）中公布的网下配售原则和计算
方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售， 配售股数只取计算结果
的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐人（主承销商）配售给获配数量最大的A
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类投资者；若配售对象中没有A类投资者，则零股配售给获配数量最大的B类投资者；
若配售对象中没有B类投资者，则零股配售给获配数量最大的C类投资者；若获配数
量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的投资者；如果按照上述方法仍不
能确定，则以投资者申购时在深交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由
于获配零股导致该投资者的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规
则顺序配售给下一投资者，直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购股数
（万股）
占总有效申购
数量比例（ %）
初步配售股数
（ 万股）
各类投资者
初步配售比例（ %）
占网下发行总
量的比例（ %）
公募基金、养老金
和社保基金（ A 类） 2,609,170 18.93 491.3269 0.01882071 55.4045
年金、 保险资金
（ B 类） 689,110 5.00 129.6904 0.01882071 14.6245
其他投资者
（ C 类） 10,484,620 76.07 265.7827 0.00253743 29.9710
总计 13,782,900 100.00 886.8000 - 100.0000
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。 各配
售对象获配情况详见“ 附表：网下投资者初步配售明细表” 。
二、 主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商广发证券联系。具体联系方式如下：
联系电话： 020－87555297、 87555292
联系人：资本市场部
发行人： 惠州光弘科技股份有限公司
保荐人（ 主承销商）：广发证券股份有限公司
2017 年 12 月 21 日
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附表：网下投资者初步配售明细表
序 号
投资者 配售对象
配售
对象
类型
申购
数量
（万股）
初步配售
数量
（万股）
1 杭州大策投资有限公司 杭州大策投资有限公司 C 2,000 0.0507
2 冯嫦兰 冯嫦兰 C 2,000 0.0507
3 周宇宏 周宇宏 C 2,000 0.0507
4 永信国际投资（集团）
有限公司 永信国际投资（集团）有限公司 C 2,000 0.0507
5 孙慧明 孙慧明 C 2,000 0.0507
6 王军华 王军华 C 2,000 0.0507
7 吕国斌 吕国斌 C 2,000 0.0507
8 符冠华 符冠华 C 2,000 0.0507
9 周亚珍 周亚珍 C 2,000 0.0507
10 朱妙玲 朱妙玲 C 2,000 0.0507
11 胡郁 胡郁 C 2,000 0.0507
12 曹辉进 曹辉进 C 2,000 0.0507
13 徐寿高 徐寿高 C 2,000 0.0507
14 紫光集团有限公司 紫光集团有限公司 C 2,000 0.0507
15 北京紫光通信科技集团
有限公司 北京紫光通信科技集团有限
