证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2021-085
成都西菱动力科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、 本次股东大会未出现否决议案的情况；
2、 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开情况
1、 会议召开时间
（1）现场会议召开时间为：2021 年 12 月 9 日（星期四）下午 14：00。
（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为 2021 年 12 月 9 日上午 9：15-9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 12 月 9 日上午 9:15 至 2021
年 12 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。
2、 会议召开地点：成都市青羊区腾飞大道 298 号公司会议室
3、 会议召集人：公司董事会
4、 会议主持人：公司董事长魏晓林先生
5、 表决方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
二、会议出席情况
本次会议出席会议股东合计 40 人，合计持有公司股份 70,777,340 股，占公司股
份总数 41.2938％。
通过网络投票的股东 36 人，代表股份 4,594,943 股；通过现场方式出席会议股
东 4 人，持有公司股份 66,182,397 股。
本次出席会议中小股东 37 人，持有公司股份 4,596,143 股。公司部分董事、监
事、高级管理人员以及公司聘请的律师出席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力科技股份有限公司股东大会议事规则》的规定。
三、会议审议情况
1. 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
股东大会经审议同意《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
此议案为特别决议事项，已由出席会议股东所持表决权总数三分之二以上赞成通过。
2. 审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》
（1）发行股票的种类和面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人
民币 1.00 元。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（2）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在深圳证券交易所审核通过并取得中国证监会同意注册批文的有效期内择机向特定对象发行。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（3）发行对象及认购方式
本次向特定对象发行股票的发行对象不超过 35 名（含），为符合中国证监会规
定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在本次发行申请获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律、法规对向特定对象发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。
所有发行对象均以同一价格、以现金方式认购本次发行的股票。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（4）发行价格及定价原则
本次发行的定价基准日为本次向特定对象发行股票的发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易均价
（定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 A 股股
票交易总额/定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）的 80%。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或转增股本等除权除息事项，本次发行价格将做出相应调整。调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两者同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股
派发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行价格。
若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的定价原则等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
本次发行的最终发行价格将在公司本次发行申请获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定后，由董事会根据股东大会的授权，和保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和文件的规定，根据投资者申购报价情况协商确定。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（5）发行数量
本次向特定对象发行的股票数量将按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过公司本次发行前总股本的 30%，公司总股本目前为 171,399,371 股，本次发行股票数量不超过 51,419,811 股（含本数）。在上述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会授权，在本次发行申请通过深圳证券交易所审核，并完成中国证监会注册后，根据实际认购情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，若公司发生送红股、资本公积金转增股本、股权激励、股票回购注销等事项引起公司股份变动的，本次发行股份数量的上限将进行相应调整。
若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的发行股票数量有最新的规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（6）限售期
本次向特定对象发行股票发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得
转让。
本次发行对象所取得本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等
形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的股票按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
若相关法律法规和规范性文件对发行对象所认购股票的限售期及限售期届满后转让股票另有规定的，从其规定。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
4,575,343 股，反对 19,600 股，弃权 0 股。
此议案中小股东表决情况为：赞成 4,576,543 股，占出席会议中小股东有表决权
股份数 99.57%；反对 19,600 股，占出席会议中小股东有表决权股份数 0.43%；弃权0 股。
（7）上市地点
本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：赞成 70,757,740 股，占出席会议有表决权股份数 99.97%；反对 19,600
股，占出席会议有表决权股份数 0.03%；弃权 0 股。
此议案现场投票赞成 66,182,397 股，反对 0 股，弃权 0 股；通过网络投票赞成
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