深圳华大基因股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
深圳华大基因股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过4,010
万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管
理委员会证监许可[2017]1023号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者
询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值
的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证
券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为4,010万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,810万股，占本次发行数量的70.07%；
网上初始发行数量为1,200万股，占本次发行数量的29.93%。本次发行价格为人
民币13.64元/股。根据《深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初
步有效申购倍数为8,448.16721倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）
决定启动回拨机制，将本次发行股份的60.07%由网下回拨至网上。回拨后，网
下最终发行数量为401万股，占本次发行数量的10%；网上最终发行数量为3,609
万股，占本次发行数量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为
0.0355994374%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网下发行初步配售结果公告》，于2017年7月7日（T+2日）16:00前，
按最终确定的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对
象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如
配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产
生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《深圳华大基因股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》履行缴款义务，确保
其资金账户在2017年7月7日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。网下和网上投资者放弃认购部分的
股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后
未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资
者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券
交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出
如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年7月5日（T日）结束。经核查确认，3,501
家网下投资者管理的5,401个有效报价配售对象中，有14家网下投资者管理的14
个有效报价配售对象未参与网下申购；3,487家网下投资者管理的5,387个有效报
价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为2,691,070
万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量
（万股）
1 王细林 王细林 500
2 谢锡城 谢锡城 500
3 郑坚 郑坚 500
4 尹洪卫 尹洪卫 500
5 邓成 邓成 500
6 林超 林超 500
7 戴文婷 戴文婷 500
8 陈文健 陈文健 500
9 赵旭 赵旭 500
10 钱仁清 钱仁清 500
11 江小伟 江小伟 500
12 罗永忠 罗永忠 500
13 吴汉昌 吴汉昌 500
14 迟健 迟健 500
合计 7,000
（二）网下初步配售结果
根据《深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询
价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和
计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各
类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购股数 占总有效申 初步配售股数 占网下发行 初步配售比例
（万股） 购数量比例 （股） 总量的比例
A类投资者 673,710 25.03% 2,491,358 62.13% 0.03697968%
B类投资者 86,000 3.20% 317,340 7.91% 0.03690000%
C类投资者 1,931,360 71.77% 1,201,302 29.96% 0.00621998%
合计 2,691,070 100.00% 4,010,000 100.00% 0.01490114%
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零
股2,673股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给银河基金管理
有限公司管理的银河竞争优势成长混合型证券投资基金。各配售对象获配情况详
见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-60833640
发行人： 深圳华大基因股份有限公司
保荐机构（主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017年7月7日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账号 配售对象 申购数量 初步配售数量
（深市） 类型 （万股） （股）
1 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公 0899045474 B类 500 1,845
司传统产品
2 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公 0899053817 B类 500 1,845
司自有产品
3 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公 0899055947 B类 500 1,845
司传统产品
4 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公 0899055950 B类 500 1,845
司分红产品
5 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公 0899055948 B类 500 1,845
司万能产品
6 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公 0899055949 B类 500 1,845
司自有产品
7 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老
