湖南国科微电子股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事金湘亮先生作为征集人就公司于 2021年 10月 13日召开的公司2021 年第三次临时股东大会中审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人金湘亮为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。
征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
（1）中文名称：湖南国科微电子股份有限公司
（2）英文名称：Hunan Goke Microelectronics Co., Ltd.
（3）注册地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
（4）股票上市时间：2017 年 7 月 12 日
（5）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
（6）股票简称：国科微
（7）股票代码：300672
（9）董事会秘书：黄然
（10）公司办公地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
（11）邮政编码：410131
（12）联系电话：0731－88218880
（13）传真：0731－88596393
（14）互联网地址：www.goke.com
（15）电子信箱：ir@goke.com
2、征集事项
由征集人针对 2021 年第三次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东征集投票权：
议案一：审议《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划（草案）〉及其摘要的议案》；
议案二：审议《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》；
议案三：审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《湖南国科微电子股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-080）。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事金湘亮先生，其基本情况如下：
金湘亮先生，1974 年 9 月出生，博士学历。2004 年 9 月至 2008 年 12 月任
北京思比科微电子技术股份有限公司总经理；2009 年 2 月至 2010 年 1 月在加拿
大西安大略大学以博士后身份从事科研工作；曾任湘潭大学教授；曾任湘潭大学微光电与系统集成湖南工程实验室主任；2015 年 6 月至今担任湖南省集成电路产业联盟副理事长；现任湖南师范大学物理与电子科学学院教授、博导。2015年 12 月至今任公司独立董事。公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员召集人。
微电子股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 9 月 23 日召开的第二届董
事会第二十九次会议，并且对《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》三个议案均投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止 2021 年 10 月 8 日交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
（二）征集时间：2021年10月11日至10月12日期间（每日上午9:30-11:30，下午 13:30-17:30）。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件
应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
收件人：湖南国科微电子股份有限公司董事会办公室
联系地址：长沙经济技术开发区泉塘街道东十路南段 9 号
邮政编码：410131
联系电话：0731－88218891
公司传真：0731－88596393
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”字样。
4、由公司 2021 年第三次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法
人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：金湘亮
2021 年 9 月 23 日
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
湖南国科微电子股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《湖南国科微电子股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》全文、《湖南国科微电子股份有限公司关于召开 2021 年 第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托湖南国科微电子股份有限公司独 立董事金湘亮先生作为本人/本公司的代理人出席湖南国科微电子股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
备注 表决意见
提案编码 提案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案：所有提案 √
关于《湖南国科微电子股份有
1.00 限公司 2021 年限制性股票激励 √
计划（草案）》及其摘要的议
案
关于《湖南国科微电子股份有
2.00 限公司 2021 年限制性股票激励 √
计划实施考核管理办法》的议
案
《关于提请股东大会授权董事
3.00 会办理股权激励计划相关事宜 √
的议案》
（说明：请在“表决事项”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√” 号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、
多选或不选的表决票无
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