上海市锦天城律师事务所
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所
关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：杭州雷迪克节能科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《杭州雷迪克节能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021 年 10 月 13 日，公司
召开第三届董事会第六次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于2021年10月14日通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等中国证券监督管理委员会指定媒体发布《杭州雷迪克节能科技股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期超过 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 10 月 29 日 14:00 时在浙江省杭州市萧山
经济技术开发区桥南区块春潮路 89 号公司会议室如期召开，由董事长沈仁荣主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 29 日上午
9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2021 年 10 月 29 日上午 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份14,099,226 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 14.9863%,其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 人，代表有表决权的股份 14,098,726 股，占公司股份总数的 14.9858%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权股份 500 股，占公司股份总数的 0.0005%。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 1 人，代表有表决权股份 500 股，占公司有表决权股份总数的 0.0005%。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议未通过《关于延长向特定对象发行股票决议有效期的议案》
表决结果（股东沈仁荣、於彩君回避表决，不计入有表决权的股份总数）：
同意 0 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0000％；反对 500 股，占出
席会议有表决权股东所持股份的 0.0225％；弃权 2,218,726 股，占出席会议有
表决权股东所持股份的 99.9775％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；反对 500 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、 审议未通过《关于提请股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权
办理公司本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》
表决结果（股东沈仁荣、於彩君回避表决，不计入有表决权的股份总数）：
同意 0 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 0.0000％；反对 500 股，占出
席会议有表决权股东所持股份的 0.0225％；弃权 2,218,726 股，占出席会议有表决权股东所持股份的 99.9775％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；反对 500 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000。
3、 审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年
度外部审计机构的议案》
表决结果：同意 14,099,226 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 500 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4、 审议通过《关于公司及全资子公司继续开展资产池业务（涌金司库专用）
的议案》
表决结果：同意 14,099,226 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议
所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 500 股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于杭州雷迪克节能科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张知学
负责人： 经办律师：
顾功耘 陈 曦
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