证券代码：300633 证券简称：开立医疗
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2020 年向特定对象发行股票
发行情况报告书
保荐机构（联席主承销商）
（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
联席主承销商
二 0 二一年十二月
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
YUAN（袁建
人）
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
YUAN（袁建
人）
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本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
YUAN（袁建
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本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
YUAN（袁建
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发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
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发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
陈志强 吴坤祥 黄奕波
周文平 SunBin（孙斌） 华小宁
徐舜芝
全体监事签字：
陈 欣 林齐华 周玉禄
除董事、监事外的高级管理人员签字：
JIANREN 李 浩 罗曰佐
YUAN（袁建
人）
深圳开立生物医疗科技股份有限公司
年 月 日
目 录
目 录...... 8
释义......9
第一节 本次发行的基本情况......10
第二节 发行前后相关情况对比......31第三节 保荐机构、联席主承销商关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意见
......34
第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意见 ......35
第五节 有关中介机构的声明......36
第六节 备查文件......41
释义
在本发行情况报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义:
开立医疗/公司/本公司/上 指 深圳开立生物医疗科技股份有限公司，2014 年12 月31 日前指深
市公司/发行人 圳市开立科技有限公司
本次发行/本次向特定对 深圳开立生物医疗科技股份有限公司本次向特定对象发行 A股股
象发行/本次向特定对象 指 票的行为
发行股票
长城证券、保荐机构（联
席主承销商）、联席主承销 指 长城证券股份有限公司
商
汇丰前海、联席主承销商 指 汇丰前海证券有限责任公司
发行人律师 指 北京市中伦律师事务所
发行人审计机构 指 天健会计师（特殊普通合伙）
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
股东大会 指 深圳开立生物医疗科技股份有限公司股东大会
董事会 指 深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会
监事会 指 深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《实施细则》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施
细则》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。
第一节 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）发行人履行的内部决策程序
2020 年 9 月 30 日，发行人召开第二届董事会第十六会议，审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、 《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》等相关议案，认为发行人具备向特定对象发行股票的条件，并对本次向特定对象发行股票的发行方式、发行股票的种类和面值、发行数量、发行对象、认购方式、定价基准日和发行价格、限售期安排、上市地点、募集资金数量和用途、本次发行完成前滚存未分配利润的安排、决议有效期限等作出了决议。
2020 年 10 月 16 日，发行人召开 2020 年第一次临时股东大会，对涉及本次
向特定对象发行股票的相关事项
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