证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2023-098
南京寒锐钴业股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、回购方案的主要内容
（1）回购股份的用途：予以注销减少公司注册资本。
（2）回购股份的金额：不低于人民币 3,000 万元（含本数），不超过人民币 5,000
万元（含本数）。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
（3）回购股份的价格：不超过人民币 45.08 元/股（含本数）。
（4）回购股份的数量：按回购价格上限和回购金额上下限测算，预计回购股份
数量为 665,484 股至 1,109,139 股，约占公司当前总股本比例为 0.21%至 0.36%。具体
回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
（5）回购股份的资金来源：公司自有资金。
（6）回购股份的实施期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12 个月内。
2、截至本公告日，公司未收到董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回购期间的增减持股份计划，若未来前述主体提出增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
3、相关风险提示
（1）本次回购股份方案存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险。
（2）本次回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因致使公司股东大会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实施的风险。
（3）本次回购股份方案存在未能获得公司股东大会审议通过的风险。
（4）本次回购股份用于注销，存在公司无法满足债权人要求清偿债务或提供相应的担保，进而导致回购方案无法实施的风险。
（5）公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，
南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 22 日召开第四届
董事会第第二十七次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，为维护全体投资者利益，增强投资者信心，综合考虑公司经营情况、财务状况和发展战略，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，本次回购股份将依法予以注销并减少注册资本。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
2、回购股份的价格区间：本次回购价格不超过人民币 45.08 元/股（含本数），
该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。实际回购股份价格由公司董事会在回购实施期间视公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。若公司在回购期间发生送股、转增股本或现金分红等除权除息事项，自股票除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格区间。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占总股本的比例
1、本次回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
2、本次股份回购的用途：本次回购的股份将全部予以注销，减少注册资本。
3、本次回购股份的资金总额、数量及占当前总股本的比例：
本次用于回购的资金总额为不低于人民币 3,000 万元（含本数），不超过人民币
5,000 万元（含本数）。按回购股份价格上限 45.08 元/股测算，预计回购股份数量为
665,484 股至 1,109,139 股，约占公司当前总股本比例为 0.21%至 0.36%。如公司在回
购股份期内实施了送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份的数量。具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满时实际回购的股份数量和占公司届时总股本的比例为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个
月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额（差额金额不足以回购 1 手
公司股份），则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司股东大会依法作出决定终止本回购方案，则回购期限自股东大会决议终止本回购方案之日起提前届满。
2、公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制的交易日内。
4、回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限，公司将及时披露是否顺延实施。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、按照本次回购金额下限人民币 3,000 万元（含本数）、回购价格上限人民币
45.08 元/股进行测算，预计回购股份数量 665,484 股，约占公司当前总股本的 0.21%，回购股份注销后的公司股权结构的变动情况如下：
股份类别 本次回购前 本次回购后
股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
有限售条件流通股 39,620,933 12.69% 39,620,933 12.72%
无限售条件流通股 272,612,906 87.31% 271,947,422 87.28%
总股本 312,233,839 100.00% 311,568,355 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满时实际回购的股份数量及占届时公司总股本的比例为准。
2、按照本次回购金额上限人民币 5,000 万元（含本数）、回购价格上限人民币
45.08 元/股进行测算，预计回购股份数量 1,109,139 股，约占公司当前总股本的 0.36%，回购股份注销后的公司股权结构的变动情况如下：
股份类别 本次回购前 本次回购后
股份数量（股） 占总股本比例 股份数量（股） 占总股本比例
有限售条件流通股 39,620,933 12.69% 39,620,933 12.73%
无限售条件流通股 272,612,906 87.31% 271,503,767 87.27%
总股本 312,233,839 100.00% 311,124,700 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以回购期满时实际回购的股份数量及占届时公司总股本的比例为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
1、公司本次回购反映了管理层和主要股东对公司内在价值的肯定和对未来可持
续发展的坚定信心。目前公司经营情况良好，截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），
公司总资产 754,088.097 万元，归属于上市公司股东的所有者权益 525,014.63 万元，流动资产为 438,006.06 万元，按照本次回购上限 5,000 万元测算，回购金额分别占上
述指标的 0.66%、0.95%、1.14%。截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司资产负
债率为 29.81%，流动比率为 2.19，按照本次回购上限人民币 5,000 万元测算，本次回购对公司债务履行能力不会产生重大不利影响。根据公司实际经营、财务、研发、债务履约能力及未来发展情况考虑，公司管理层认为本次回购所用资金不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。。
2、若按回购资金总额上限人民币 5,000 万元、回购价格上限人民币 45.08 元/股进
行测算，预计回购数量为 1,109,139 股，占公司当前总股本的 0.36%，回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化。本次回购实施完成后，公司股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
3、公司全体董事出具《关于本次回购股份不会损害公司的债务履约能力和持续
经营能力的承诺》：全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情况，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易
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