证券代码：300618 证券简称：寒锐钴业 公告编号：2021-029
南京寒锐钴业股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”或“寒锐钴业”）本次解除限售的股份为非公开发行的全部股份，本次解除限售股份数量为 33,473,169 股，占公司总股本的 10.9401%；本次解除限售后实际可上市流通的数量为 32,504,860 股，占公司总股本的 10.6236%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2021 年 2 月 8 日（星期一）。
一、非公开发行股票及上市后股本变动情况
（一）非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会核发《关于核准南京寒锐钴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]969 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民
币普通股 33,473,169 股，发行价格为 56.80 元/股，募集资金总额为 1,901,275,999.20
元，扣除相关发行费用 33,614,004.66 元（不含增值税）后，实际募集资金净额1,867,661,994.54 元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具大华验字[2020]000381 号验资报告。
本次非公开发行新增股份 33,473,169 股，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司已办理完成登记托管手续，并于 2020 年 8 月 7 日在深圳证券交易所上市。本
次非公开发行后，公司总股本由 269,448,278 股增至 302,921,447 股。本次非公开发行的发行对象认购的股票限售期为 6 个月，即新增股份上市之日起锁定 6 个月。
（二）上市后股本变动情况
公司于 2018 年 11 月 20 日公开发行了 440 万张可转换公司债券（债券简称：寒
锐转债；债券代码：123017），根据《南京寒锐钴业股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）相关条款，“寒锐转债”转
股期自 2019 年 5 月 27 日起至本次可转债到期日（2024 年 11 月 20 日）止可转换为公
司股份。
公司非公开发行股票上市流通后，因“寒锐转债”进入转股期，公司股本发生变
化。截至 2021 年 2 月 3 日，公司总股份为 305,967,480 股，其中有限售条件的股份数
量为 109,578,238 股，占公司总股本的 35.81%；无限售条件的股份数量为 196,389,242股，占公司总股本的 64.19%。
二、本次申请解除限售股份的相关承诺及履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东：中信证券股份有限公司（资管）、上海大正投资有限公司、中国国际金融股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红、财通基金管理有限公司、嘉兴谦友股权投资合伙企业（有限合伙）、中信证券股份有限公司（自营）、华融瑞通股权投资管理有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有限责任公司-传统-普通保险产品、深圳市崇海投资有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、阳光资产管理股份有限公司、华泰资产管理有限公司-华泰资产定增新机遇资产管理产品、华泰资产管理有限公司-华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司、信达澳银基金管理有限公司及广发证券资产管理（广东）有限公司均承诺认购的本次非公开发行股票自上市之日起六个月内不得上市交易，本次发行结束后，因公司送股、资本公积转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述限售期安排，限售期结束后，根据中国证监会和深圳证券交易所等监管部门的相关规定执行。
2、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 2 月 8 日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为 33,473,169 股，占公司股本总额的 10.9401%；
其中，实际可上市流通股份数量为 32,504,860 股，占公司股本总额的 10.6236%。
（三）本次申请解除股份限售的发行对象为 17 名，涉及证券账户总数为 65 户。
（四）股份解除限制上市流通具体情况如下表：
所持非公开 本次解 本次实
序号 发行对象 股东名称 发行限售股 除限售 际可上 备注
份总数 数量 市流通
数量
财通基金-湖南省财信信托有限
1 责任公司-轻盐创投创赢 2 号私 352,113 352,113 352,113
募股权投资基金-财通基金安吉
89 号单一资产管理计划
2 财通基金-廖志文-财通基金安吉 91,549 91,549 91,549
112 号单一资产管理计划
财通基金-吉祥人寿保险股份有
3 限公司-传统产品-财通基金玉泉 528,169 528,169 528,169
979 号单一资产管理计划
4 财通基金-平安银行-郝慧 35,211 35,211 35,211
5 财通基金-胡吉阳-财通基金言诺 35,211 35,211 35,211
定增 1 号单一资产管理计划
6 财通基金-杨剑雄-财通基金天禧 86,268 86,268 86,268
定增 9 号单一资产管理计划
财通基金管理 财通基金-光大银行-广州联鑫基
7 有限公司 金管理有限公司-联鑫六号私募 70,423 70,423 70,423
基金
8 财通基金-宁波银行-富春定增 52,817 52,817 52,817
916 号资产管理计划
财通基金-中信证券股份有限公
9 司-财通基金玉泉 966 号单一资 264,085 264,085 264,085
产管理计划
10 财通基金-徐桂芹-财通基金玉泉 176,056 176,056 176,056
893 号单一资产管理计划
财通基金-国元创新投资有限公
11 司-财通基金安吉 107 号单一资 176,056 176,056 176,056
产管理计划
12 财通基金-平安银行-财通基金玉 26,408 26,408 26,408
衡定增 1 号集合资产管理计划
13 财通基金-平安银行-财通基金玉 26,408 26,408 26,408
衡定增 2 号集合资产管理计划
14 财通基金-南京银行-财通基金源 26,584 26,584 26,584
动力 1 号集合资产管理计划
财通基金-招商银行-财通基金汇
15 盈多策略分级1号集合资产管理 105,634 105,634 105,634
计划
财通基金-济海财通慧智 1 号私
16 募证券投资基金-财通基金玉泉 52,817 52,817 52,817
慧智 1 号单一资产管理计划
17 财通基金-平安银行-财通基金玉 132,042 132,042 132,042
衡定增18 号集合资产管理计划
财通基金-建信理财“诚益”定增
18 封闭式理财产品2020 年第1 期- 52,817 52,817 52,817
财通基金建兴诚益1 号单一资产
管理计划
财通基金-证大量化价值私募证
19 券投资基金-财通基金证大定增 35,211 35,211 35,211
1 号单一资产管理计划
20 财通基金-李树平-财通基金玉泉 49,296 49,296 49,296
弘龙 1 号单一资产管理计划
财通基金-乐瑞宏观配置 4 号基
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