300609 深市 汇纳科技

证券简称：汇纳科技                                    证券代码：300609
      汇纳科技股份有限公司

  2021 年员工持股计划（草案）摘要
                    汇纳科技股份有限公司

                        二〇二一年十月


                            声 明

    本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                          风险提示

    一、汇纳科技股份有限公司（以下简称“汇纳科技”、“公司”）2021 年员
工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，但能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

    二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；

    三、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

    四、若员工出资额较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；

    五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

    六、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                          特别提示

    本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

    一、《汇纳科技股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》（以下简称
“员工持股计划”或“持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。

    二、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本员工持股计划。

    三、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

    四、本员工持股计划的参加对象包括公司（含子公司，下同）的核心技术（业务）骨干。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 4 人，具体参加人数、名单根据员工实际缴款情况确定。管理委员会可根据申购款缴纳情况、员工变动情况等对持股计划的员工名单、分配比例进行调整。

    五、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不存在向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助或为其贷款提供担保的情况。持有人不得接受与公司有生产经营业务往来的其他企业的借款或融资帮助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

    六、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的用途为后续员工持股计划或者股权激励的部分汇纳科技 A股普通股股票。

    截至目前，公司回购专用账户可用于员工持股计划或股权激励的部分回购股票数量为 2,518,300 股，占本员工持股计划草案公告日公司总股本的比例为2.0655%。

    七、本员工持股计划资金规模不超过 3,200 万元。本员工持股计划持股规模预
计不超过 2,518,300 股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额 121,922,390
股的 2.0655%，具体份额根据实际出资缴款金额确定，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

    本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

    八、本员工持股计划实际受让公司回购股份的日期、授予价格由董事会依据股东大会授权按照如下原则确定，并按信息披露规则的要求及时公告。

    1、授予日

    根据股东大会的授权，授予日在本员工持股计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，且不得早于授予董事会召开日。

    2、授予价格

    根据股东大会的授权，授予价格在本员工持股计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予价格为授予日公司股票的收盘价。

    九、本员工持股计划将由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
    十、本员工持股计划存续期不超过 24 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个
月，均自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

    本员工持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工持股计划进行展期，经持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。

    十一、本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，如持有人因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。


    十二、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。

    十三、本员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。

    十四、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                          目  录


声 明 ...... 1
风险提示...... 2
特别提示...... 3
目 录...... 6
释 义...... 7
第一章 总则...... 8
第二章 本员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
第三章 本员工持股计划的资金、股票来源、规模及购买价格...... 10
第四章 本员工持股计划的持有人分配情况...... 12
第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期...... 13
第六章 本员工持股计划的管理机构及管理模式......15
第七章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式...... 20
第八章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 21
第九章 本员工持股计划资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置办法...... 24
第十章 本员工持股计划的会计处理...... 26
第十一章 关联关系和一致行动关系说明...... 27
第十二章 其他重要事项 ...... 28

                            释  义

    除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

            释义项                指                          释义内容

汇纳科技/公司/本公司/上市公司        指  汇纳科技股份有限公司

本员工持股计划/本持股计划/本计划    指  汇纳科技股份有限公司 2021年员工持股计划

员工持股计划管理办法                指  汇纳科技股份有限公司 2021年员工持股计划管理办法

本员工持股计划草案                  指  汇纳科技股份有限公司 2021年员工持股计划（草案）

持有人                              指 参加本员工持股计划的人员范围为 公司（含子公司）的核心技术
                                      （业务）骨干

持有人会议                          指  本员工持股计划持有人会议

管理委员会                          指  本员工持股计划管理委员会

汇纳科技股票/公司股票              指  汇纳科技 A 股普通股股票

                                        自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后
                                        一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起，至本员工持股
存续期                              指  计划所持有的公司股票全部出售或过户至本员工持股计划份额持
                                        有人，且本员工持股计划资产依照本员工持股计划规定清算、分
                                        配完毕止

                                        指本员工持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，所获
锁定期                              指  授份额不得转让或处置的期间，自本员工持股计划草案经公司股
                                        东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
                                        计划名下之日起计算

标的股票                            指  指本员工持股计划通过合法方式购买和持有的汇纳科技 A 股普
                                        通股股票

中国证监会                          指  中国证券监督管理委员会

深交所                              指  深圳证券交易所

《公司法》                          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                          指  《中华人民共和国证券法》

《指导意见》                        指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《信息披露指引》                    指  《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计
                                        划》

《公司章程》                        指  《汇纳科技股份有限公司章程》

万元、元                            指  人民币万元、人民币元

  注：本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


                        第一章  总则

一、本员工持股计划的目的

    公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《信息披露指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员