证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2023-102
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划剩余限制性股
票 回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次回购注销 24名激励对象因公司层面业绩考核未达到解除限
售条件的限制性股票数量合计为 588,672 股，占回购注销前公司总股
本 的 0.1384%，回购注销 价格为 7.309 元/股，回购总金额为
4,302,603.65 元。
2.经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司
回购注销 2019 年激励计划剩余限制性股票事宜已于 2023 年 9 月 22日
办理完成。本次回购注销完成后，公司股份总数由 425,418,858 股减少为 424,830,186 股。
广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月
4 日召开的第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于回购注销 2019 年限制性股票与股票期权激励计划剩
余限制性股票的议案》，并于 2023 年 7 月 21 日召开了 2023 年第三次
临时股东大会审议通过上述议案。鉴于限制性股票第四个解除限售期公司层面 2022 年度业绩考核目标未达成，同意公司以每股 7.309 元授予价格回购注销 24名限制性股票激励对象已获授但在第四个解除限售
期未能解除限售的588,672股限制性股票，回购总金额为4,302,603.65元。本次回购注销完成后，已授予尚未解除限售的限制性股票数量为 0股，2019 年激励计划限制性股票实施完成。现将有关事项公告如下：
一、公司股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）2019 年 2 月 26 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通
过了《激励计划》及其摘要、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及与本次激励计划相关的各项议案；公司第二届监事会第十二次会议审议了上述事项，对本次激励计划中的激励对象人员名单进行了核实并发表了核查意见；公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，同意实施本次激励计划。
（二）公司于 2019 年 2 月 27 日在巨潮资讯网上公告了《激励计
划》及其摘要等公告，并于 2019 年 2 月 27 日至 2019 年 3 月 8 日通过
内部公示系统公示了《2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监
事会未接到针对本次激励对象提出的异议。2019 年 3 月 9 日，公司监
事会发表了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2019 年 3 月 14 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议
通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《广东拓斯达科技股份有限公司关于2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2019 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二
届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（五）2019 年 6 月 19 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于 2019
年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司本次激励计划的限
制性股票授予登记完成并于 2019 年 6 月 21 日上市。
（六）2019 年 6 月 21 日，2019 年股票期权激励计划所涉股票期
权授予登记完成并公告。
（七）2019 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第二十二次会议、第
二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划所涉股票期权行权价格调整的议案》，同意因实施 2018 年度利润分配方案，将 2019 年股票期权激励计划授予登记的股票期权的价格由每股 38.29 元调整为每股 37.99 元。
（八）2020 年 4 月 21 日，公司第二届董事会第二十五次会议、第
二届监事会二十一次会议、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》，并于 2020 年 5 月 15 日，召开了 2019 年度股东大会审议通
过上述议案。公司 1 名原激励对象因辞职而离职，已不符合公司《激励计划》规定的激励条件，公司将其持有的已获授但尚未解除限售的限制
性股票 215,000 股进行回购注销。2020 年 6 月 17 日，相关注销手续办
理完成。
（九）2020 年 6 月 30 日，公司第二届董事会第二十七次会议、第
二届监事会二十三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购
注销部分限制性股票议案》，并于 2020 年 7 月 16 日召开 2020 年第一
次临时股东大会审议通过上述议案。鉴于公司授予限制性股票的 1 名
激励对象因辞职而离职，另有 1 名激励对象因 2019 年度个人业绩考核未达标不满足解除限售条件，根据《激励计划》的相关规定，前述两名激励对象不符合激励条件，公司董事会同意公司以 12.20 元/股的价格，回购注销前述激励对象已授予但尚未解锁的限制性股票 46,800股。鉴于公司授予股票期权的 7 名激励对象因辞职而离职，另有 2 名激励对象因 2019 年度个人业绩考核未达标不满足行权条件，根据《激励计划》的相关规定，前述 9 名激励对象不符合激励条件，公司注销前述激励对象已授予但尚未行权的股票期权 127,800 股，相关注销及回购注
销工作已分别于 2020 年 8 月 13 日、2020 年 8 月 14 日办理完成。
（十）2020 年 6 月 30 日，公司第二届董事会第二十七次会议、第
二届监事会二十三次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划所涉股票期权行权价格调整的议案》《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个限售期解除限售条件与股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，因实施 2019年度利润分配方案，将 2019 年股票期权激励计划授予登记的股票期权的价格由每股 37.99元调整为每股 20.91 元；公司授予限制性股票与股票期权的第一个限售/等待期已届满，公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件已成就，激励计划限制性股票/股票期权符合第一个解除限售条件/第一个行权条件的
激励对象 30 人/89 人，可解除限售的限制性股票数量为 41.83 万股/可
行权期权数量为 32.04 万份。根据相关草案规定开展限制性股票解锁
及股票期权行权的相关工作。2020 年 8 月 11 日，第一个限售期内的限
制性股票已解除限售上市流通，第一个等待期的股票期权开始行权。
（十一）2021 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第九次会议、第三
届监事会第八次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》。根据公司《激励计划》的相关规定，董事会认为 2019年限制性股票与股票期权激励计划授予的限制性股票与股票期权第二个解锁/行权期的解锁/行权条件已成就。激励计划限制性股票/股票期权符合第二个解除限售条件/第二个行权条件的激励对象31 人/83 人，可解除限售的限制性股票数量为 102.9888 万股/可行权期权数量为 72.3168 万份。
（十二）2021 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第九次会议、第三
届监事会八次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权的议案》。鉴于公司授予股票期
权的 5 名激励对象因辞职而离职，另有 3 名激励对象因 2020 年度个人
业绩考核未达标不满足行权条件，根据《激励计划》的相关规定，前述8 名激励对象不符合激励条件，公司注销前述激励对象已授予但尚未行
权的股票期权 13.0752 万份，相关注销工作已于 2021 年 7 月 16 日办
理完成。
（十三）2021 年 7 月 19 日，限制性股票第二个限售期解除限售并
上市流通。
（十四）2021 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第九次会议、第三
届监事会八次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于调整 2019 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权的议案》，因实施 2020 年度利润分配方案，将 2019 年股票期权激励计划授予登记的股票期权的价格由每股 20.91 元调整为每股 12.85 元；公司授予限制性股票与股票期权的第二个限售/等待期已届满，公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划第二个解除限售期解除限售条件及第二个行权期行权条件已成就，
第二个解除限售条件的激励对象共计 31 人，限制性股票解除限售数量为 102.9888 万股，第二个行权期可行权的激励对象共 83 名，可行权期权数量为 72.3168 万份，根据相关草案规定开展限制性股票解锁及
股票期权行权的相关工作。2021 年 7 月 19 日，第二个限售期内的限制
性股票已解除限售上市流通，2021 年 7 月 21 日，第二个等待期的股票
期权开始行权。
（十五）2021 年 8 月 24 日，第三届董事会第十一次会议、第三届
监事会第十次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的
议案》，并于 2021 年 9 月 10 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议
通过了上述议案。公司原一名激励对象因辞职而离职，已不符合公司《激励计划》规定的激励条件。公司董事会及股东大会同意以 7.405 元/股的价格，回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票 57,600 股，相关回购注销工作已于 2021 年 11 月 9 日办理完成。
（十六） 公司 2022 年 2 月 18 日召开了第三届董事会第十四次会
议及第三届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于回购注销部分
限制性股票的议案》，并于 2022 年 3 月 9 日召开了 2022 年第一次临时
股东大会审议通过了上述议案。根据《激励计划》等文件规定，两名激励对象因辞职而离职，已不符合公司《激励计划》规定的激励条件。公司对上述两名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计129,600 股进行回购注销，回购价格为 7.405 元/股，回购金额合计为959,688 元；占激励计划中未回购注销的全部限制性股票总数（含已解除限售部分）的 3.88%，占审议时公司的总股本 0.03%。相关回购注
销工作已于 2022 年 5 月 9 日办理完成。
（十七）公司 2022 年 4 月 25 日召开了第三届董事会第十七次会
议及第三届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于回购注销部分
限制性股票的议案》，并于 2022 年 5 月 19 日召开了 2021 年度股东大
会审议通
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