证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2022-093
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于持股 5%以上股东及其一致行动人之间内部转让股份
数量过半暨持股比例变动超过 1%的公告
公司股东袁莉萍保证向公司提供信息的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示:
1、本次股份转让计划系公司持股 5%以上股东将部分股份转让给其持有
100%份额的私募基金产品，属于股东及其一致行动人之间内部进行的转让，其合计持股比例和数量未发生变化，该部分转让股份仍由袁莉萍女士间接持有，不涉及向市场减持，不会导致公司控制权发生变化。
2、本次股份转让完成后，私募基金产品 6 个月内不得转让其受让的股份，
并且仍需遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及袁莉萍女士作出的承诺，包括不进行短线交易、不在法定敏感期买卖公司股票及减持股份前需提前披露减持计划等。
一、本次计划的概述
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 30
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股 5%以上股东及其一致行动人之间内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2022-081），因个人资产规划需要，袁莉萍女士计划自本公告披露之日起三个交易日后的 6个月内（法律法规、规范性文件规定不得进行减持的时间除外），以大宗交易方式转让公司股份不超过18,000,000 股给其持有100%份额的私募基金产品博普资产尊享 1 号私募证券投资基金、博普资产尊享 2 号私募证券投资基金、博普资产尊享 3 号私募证券投资基金、博普资产尊享 4 号私募证券投资基金、博普资产尊
享 5 号私募证券投资基金、博普资产尊享 6 号私募证券投资基金、博普资产尊享
7 号私募证券投资基金、博普资产尊享 8 号私募证券投资基金、博普资产尊享 9
号私募证券投资基金、博普资产尊享 10 号私募证券投资基金（以下简称为“私
募基金产品”或“一致行动人”）。本次股份转让系袁莉萍女士与其一致行动人
之间内部进行的转让，该部分转让股份仍由袁莉萍女士间接持有，不涉及向市场
减持，不会导致持股 5%以上股东袁莉萍女士及其一致行动人合计持股比例和数
量发生变化，不会导致公司控制权发生变化。
公司控股股东、实际控制人杜伟民先生、袁莉萍女士、上述私募基金产品已
于 2021 年 6 月 10 日签署了《一致行动人与表决权委托协议》，形成一致行动人。
本次股份转让，不会影响上述主体的一致行动关系，袁莉萍女士、私募基金产品
与杜伟民先生继续保持一致行动。
本次股份转让完成后，私募基金产品 6 个月内不得转让其受让的股份，并且
仍需遵守《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法
律法规及袁莉萍女士作出的承诺，包括不进行短线交易、不在法定敏感期买卖公
司股票及减持股份前需提前披露减持计划等。
二、本次计划实施情况
公司收到了袁莉萍女士出具的《关于一致行动人之间内部转让股份计划实施
进展的告知函》，截至 2022 年 11 月 17 日，袁莉萍女士已通过大宗交易方式转
让公司股份 9,000,000 股给其持有 100%份额的私募基金产品，本次股份转让计
划实施数量已过半，具体情况如下：
1、股东转让股份情况
转让价格 占扣除回购专
转让方 受让方 转让方式 转让时间 （元/股） 转让数量（股） 户股份后总股
本比例（%）
袁莉萍 私募基金产品 大宗交易 2022年11月2日 27.96 9,000,000 0.80%
-2022年11月17日
注1：“占总股本的比例”以公司2022年11月17日总股本1,120,493,440股扣除回购专户
持有的660,400股后的1,119,833,040股计算,下同。
2、本次转让前后袁莉萍女士及一致行动人持股情况
本次转让前持有的股份 本次转让后持有的股份
股东名称 股份性质 （2022年11月1日） （2022年11月17日）
股数（股） 占扣除回购专户 股数（股） 占扣除回购专户股
股份后总股本的 份后总股本的比例
比例（%） （%）
合计持有股份 219,730,680 19.62 210,730,680 18.82
袁莉萍
其中：无限售条件股份 219,730,680 19.62 210,730,680 18.82
有限售条件股份 0 0 0 0
合计持有股份 16,000,000 1.43 16,000,000 1.43
杭州合琨企业 其中：无限售条件股份 16,000,000 1.43 16,000,000 1.43
管理有限公司
有限售条件股份 0 0 0 0
合计持有股份 11,200,000 1.00 20,200,000 1.80
私募基金产品 其中：无限售条件股份 11,200,000 1.00 20,200,000 1.80
有限售条件股份 0 0 0 0
合计 246,930,680 22.05 246,930,680 22.05
三、持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的情况
2021 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会
第二十六次会议，会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划预留授予股
票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 84 名激励对
象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权股票期权数量总数为 136.275
万份。自 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 3 月 29 日，因激励对象行权致使公司总股
本增加 136,905 股。
2021 年 7 月 15 日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873
号”文同意注册，公司向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 200,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司
200,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 8 月 5 日起在深圳证券交易所挂牌交
易。公司本次发行的可转换公司债券自 2022 年 1 月 21 日起可转换为公司股份。
具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于康泰转 2 开始转股的提示性公告》
（公告编号：2022-001）。截至 2022 年 11 月 17 日，本次可转换公司债券转股
致使公司总股本增加 8,496 股。
2022 年 1 月 28 日，公司召开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二
次会议审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行
权期行权条件成就的议案》，同意 473 名激励对象在第二个行权期内以自主行权
方式行权，可行权股票期权数量总数为 13,268,650 份，行权期限为 2022 年 2
月 15 日至 2022 年 4 月 28 日。本次行权已实施完成，行权致使公司总股本增加
13,268,650 股。
2022 年 2 月 14 日，公司完成回购注销 59,899 股限制性股票，公司总股本
相应减少了 59,899 股。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于部分限制
性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-012）。
2022 年 6 月 2 日，公司 2021 年年度权益分派方案实施完毕，以 2021 年度
权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基数，以未分配利润向全
体股东每 10 股派 8.5 元（含税）现金红利，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 6 股，不送红股，共转增 420,182,667 股，公司总股本相应增加了 420,182,667
股。
2022 年 9 月 30 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于持股 5%以上股东及其一
致行动人之间内部转让股份计划的提示性公告》（公告编号：2022-081）,袁莉
萍女士拟以大宗交易方式将其持有的公司股份不超过 18,000,000 股转让给其持
有 100%份额的私募基金产品。截至 2022 年 11 月 17 日，袁莉萍女士已通过大宗
交易方式转让公司股份 9,000,000 股给其持有 100%份额的私募基金产品，
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