证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2018-096
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》
的修订说明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）于2018年09月21日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于同日在公司指定信息披露媒体发布了《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关公告及文件。
公司于2018年11月23日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<广东乐心医疗电子股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，同意公司对《2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的相关内容进行修订。具体修订内容如下：
一、股票期权、限制性股票数量
（一）修订前：
1、股票期权激励计划：本激励计划拟授予激励对象股票期权200.0000万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的1.06%。其中首次授予180.0000万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的90.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.95%；预留20.0000万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的10.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的
0.11%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买1股本公司人民币A股普通股股票的权利。
2、限制性股票激励计划：本激励计划拟授予激励对象限制性股票200.0000万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的1.06%。其中首次授予180.0000万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的90.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.95%；预留20.0000万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的10.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.11%。
（二）修订后：
1、股票期权激励计划：本激励计划拟授予激励对象股票期权280.0000万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的1.48%。其中首次授予252.0000万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的90.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的1.33%；预留28.0000万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的10.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.15%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买1股本公司人民币A股普通股股票的权利。
2、限制性股票激励计划：本激励计划拟授予激励对象限制性股票120.0000万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.64%。其中首次授予108.0000万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的90.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.57%；预留12.0000万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的10.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额18,880.0000万股的0.06%。
二、激励对象人数
（一）修订前：
本激励计划首次授予的激励对象共计46人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员。不含独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（二）修订后：
本激励计划首次授予的激励对象共计48人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员。不含独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
三、激励对象获授的股票期权分配情况
（一）修订前：
本激励计划授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间进行分配：
获授的股票 占本计划拟授予股 占本计划公告
姓名 职位 期权数量（万 票期权总数的比例 日总股本比例
份）
潘农菲 副总经理 16.5303 8.27% 0.09%
梁启光 副总经理 7.3469 3.67% 0.04%
万卫东 副总经理 5.5101 2.76% 0.03%
石绍海 财务总监 5.5101 2.76% 0.03%
丁芸洁 副总经理、董事会秘书 5.5101 2.76% 0.03%
核心技术/业务人员（共41人） 139.5925 69.80% 0.74%
预留 20.0000 10.00% 0.11%
合计 200.0000 100.00% 1.06%
（二）修订后：
本激励计划授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间进行分配：
获授的股票 占本计划拟授予股 占本计划公告
姓名 职位 期权数量 票期权总数的比例 日总股本比例
（万份）
潘农菲 副总经理 23.1423 8.27% 0.12%
梁启光 副总经理 20.2613 7.24% 0.11%
万卫东 副总经理 7.7140 2.76% 0.04%
石绍海 财务总监 7.7140 2.76% 0.04%
丁芸洁 副总经理、董事会秘书 7.7140 2.76% 0.04%
核心技术/业务人员（共43人） 185.4544 66.23% 0.98%
预留 28.0000 10.00% 0.15%
合计 280.0000 100.00% 1.48%
四、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响
（一）修订前：
公司向激励对象授予股票期权200万份，其中首次授予180万份。按照相关估值工具测算授权日股票期权的公允价值，最终确认授予的权益工具公允价值总额为346.67万元，该等公允价值总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照行权比例进行分期确认。根据会计准则的规定，具体金额应以实际授权日计算的股份公允价值为准，假设公司2018年10月授予股票期权，且首次授予的全部激励对象均符合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则2018年至2021年期权成本摊销情况见下表：
单位：万元
股票期权 2018年 2019年 2020年 2021年
摊销成本
346.67 32.08 176.95 91.97 45.68
（二）修订后：
公司向激励对象授予股票期权280万份，其中首次授予252万份。按照相关估值工具测算授权日股票期权的公允价值，最终确认授予的权益工具公允价值总额为237.80万元，该等公允价值总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照行权比例进行分期确认。根据会计准则的规定，具体金额应以实际授权日计算的股份公允价值为准，假设公司2018年11月授予股票期权，且首次授予的全部激励对象均符合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则2018年至2021年期权成本摊销情况见下表：
单位：万元
股票期权 2018年 2019年 2020年 2021年
摊销成本
237.80 10.27 119.01 69.54 38.98
五、激励对象获授的限制性股票分配情况
（一）修订前：
本激励计划授予的限制性股票按照以下比例在各激励对象间进行分配：
姓名 职位 获授的限制性股 占本计划拟授予限制 占本计划公告
票数量（万股） 性股票总数的比例 日总股本比例
潘农菲 副总经理 16.5303 8.27% 0.09%
梁启光 副总经理 7.3469 3.67% 0.04%
万卫东 副总经理 5.5101 2.76% 0.03%
石绍海 财务总监 5.5101 2.76%
