乐心医疗 2024 年公告
证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2024-113
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的
第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“乐心医疗”或“公司”）于
2024 年 08 月 07 日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次
会议审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和批准情况
1、2023 年 07 月 26 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事就相关事项发表了一致同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核查并发表了同意的意见。律师事务所就公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》出具了法律意见书。
2、2023 年 07 月 27 日-2023 年 08 月 10 日公司在内部 OA 系统进行了《2023
年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示意见。截至公示期届满，公司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录。
乐心医疗 2024 年公告
监事会对本激励计划名单发表了审核意见，认为：列入公司 2023 年限制性股票激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规以及公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2023 年 08 月 18 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2023 年 08 月 18 日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会
第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划的授予条件已经
成就，同意以 2023 年 08 月 18 日为授予日向 49 名激励对象授予限制性股票合
计 350.00 万股。其中授予第一类限制性股票 220.00 万股，授予第二类限制性股票 130.00 万股。独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了同意意见。
5、2024 年 08 月 07 日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案；律师出具了相应的法律意见书。
二、本次作废第二类限制性股票的具体情况
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根据公司 2023 年限制性股票激励计划等相关规定，激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已归属第二类限制性股票不作处理，已获授但尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。
公司 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个等待期有 4 名激
励对象因个人原因离职，不再符合激励条件。根据相关规定，上述 4 名激励对象已获授但尚未归属的 17.00 万股第二类限制性股票由公司予以作废。
三、本次作废第二类限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2023 年限制性股票激励计划等有关规定，不会影响本激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司的经营活动的正常开展。
四、监事会意见
经核查，监事会认为：公司本次作废不满足归属条件的 17.00 万股第二类限制性股票事宜符合相关法律法规、规范性文件以及公司 2023 年限制性股票激励计划的相关规定，在股东大会对董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东利益的情形。全体监事同意本次作废不满足归属条件的 17.00 万股第二类限制性股票。
五、律师法律意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
1、公司本次调整、本次作废、本次解除限售、本次归属相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；
2、公司本次调整、本次作废事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；
3、公司本次激励计划中第一类限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件、第二类限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次解除限售、本次归属符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；
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4、公司已履行了本次激励计划现阶段必要的信息披露义务，随着本次激励计划的进行，尚需按照相关法律法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信息披露义务。
六、备查文件
1、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议；
2、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议；
3、浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东乐心医疗电子股份有限公司
董事会
二〇二四年八月九日
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