申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于武汉理工光科股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）作为武汉理工光科股份有限公司（以下简称“理工光科”、“公司”）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对理工光科 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行项目
经 2016 年 10 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2361 号文核
准，公司于 2016 年 10 月 27 日向社会公众公开发行人民币普通股 14,000,000 股，
每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 13.91 元，募集资金总额为人民194,740,000.00 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币 27,310,820.00 元，实际募集资金净额为人民币 167,429,180.00
元。上述资金已于 2016 年 10 月 27 日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2016 年 10 月 27 日出具的众环验字（2016）010131 号验资报告
审验。
2、向特定对象发行股票项目
经 2021 年 12 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许(2021) 3837 号文核准，
公司于 2022 年 3 月 4 日向特定对象发行普通股股票 14,267,583 股，每股面值为
人民币1元，发行价格为人民币29.50元/股，募集资金总额为人民币420,893,698.50
元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用（含增值税）共计人民币 7,739,516.49 元，实际募集资金净额为人民币 413,154,182.01 元。上述资金已
于 2022 年 3 月 4 日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022
年 3 月 7 日出具信会师报字[2022]第 ZE10008 号验资报告审验。
（二）募集资金使用和结余情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，首次公开发行项目募集资金使用情况明细如下
表：
时间 金额（元）
2016 年 10 月 27 日募集资金总额 194,740,000.00
减：发行费用 27,310,820.00
2016 年 10 月 27 日实际募集资金净额 167,429,180.00
加：以前年度一般户中代支付的发行费 10,700,000.00
加：对闲置募集资金现金管理收回金额 719,000,000.00
加：以前年度理财收入 4,504,953.43
加：以前年度利息收入 4,831,315.40
减：以前年度已使用金额 43,237.00
减：置换以前年度一般户中代支付的发行费 10,700,000.00
减：光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目直接使用募集资金金额 128,780,612.32
减：光纤传感技术研发中心建设募投项目直接使用募集资金金额 20,397,293.90
加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 260,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 260,000,000.00
减：闲置募集资金永久补充流动资金支出 12,696,000.00
减：进行现金管理，投资相关产品的支出 719,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 14,848,305.61
加：本年度利息收入 182,436.40
减：光纤传感智能监测系统产业化升级募投项目直接使用募集资金金额 2,949,267.24
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 12,081,474.77
2、截至 2023 年 12 月 31 日，向特定对象发行股票项目募集资金使用情况明
细如下表：
时间 金额（元）
2022 年 3 月 4 日募集资金总额 420,893,698.50
时间 金额（元）
减：发行费用 7,739,516.49
2022 年 3 月 4 日实际募集资金净额 413,154,182.01
加：2022 年度利息收入 3,550,085.91
减：光栅阵列传感技术产业化建设项目直接使用募集资金金额 37,700,145.78
减：智慧消防物联平台建设项目直接使用募集资金金额 3,465,599.21
减：补充流动资金 17,786,353.68
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 200,000,000.00
减：本年度进行现金管理，投资相关产品的支出 320,000,000.00
加：本年度进行现金管理，投资相关产品的收回 320,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 157,752,169.25
加：2023 年度利息收入 2,649,301.34
加：闲置募集资金暂时补充流动资金收回 200,000,000.00
减：闲置募集资金暂时补充流动资金支出 200,000,000.00
减：光栅阵列传感技术产业化建设项目直接使用募集资金金额 42,871,781.72
减：智慧消防物联平台建设项目直接使用募集资金金额 9,494,823.86
截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 108,034,865.01
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管:指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，制定了《武汉理工光科股份有限公司募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的，及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，公司在汉口银行科技金融服务中心、华夏银行未来城科技支行、招商银行武汉武昌支行开设了三个募集资金存放专项账户。原首次公开发行已结项未用完募集资金仍在湖北银行专户存放。截
至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 余额 备注
招商银行股份有限公司 29,061,880.00 0.00 已注销
武汉武昌支行 714902196510203
招商银行股份有限公司 136,127,900.00 76,281,270.14 活期
武汉武昌支行 714902196510601
湖北银行股份有限公司 149,067,300.00 12,081,474.77 活期
武汉东湖开发区支行 100800120100027578
华夏银行武汉分行光谷 259,765,800.00 31,753,594.87 活期
未来城科技支行 15856000000000727
汉口银行科技金融服务 17,750,482.01 0.
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