北京万集科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人（ 主承销商）： 东北证券股份有限公司
重要提示
北京万集科技股份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 2,670
万人民币普通股（ A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]2180 号文核准。本次发行采用
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购方
式向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商东北证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）协商确定
本次发行股份数量为 2,670 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,610
万股，占本次发行数量的 60.30%；网上初始发行数量为 1,060 万股，占本次发行
数量的 39.70%。本次发行价格为人民币 12.25 元/股。
根据《北京万集科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公
告》（以下简称“《发行公告》 ”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数
为 7,564.24458 倍，高于 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，对网下、
网上发行的规模进行调节，将本次公开发行新股数量 1,343 万股回拨至网上。回
拨后，网下最终发行数量为 267 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数
量为 2,403 万股，占本次发行总量的 90%。 回拨机制启动后，网上发行最终中签
率为 0.0299696964%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《北京万集科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“本公告”），于 2016 年 10
月 13 日（ T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴
纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《北京万集科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果
公告》 ”）履行缴款义务，确保其资金账户在 2016 年 10 月 13 日（ T+2 日）日终
有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规
定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后
续安排进行信息披露。
3、 有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中
国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款
的情形时， 6 个月内不得参与网上新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商对参与网下申购的投资
者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的资
金有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2016 年 10 月 11 日（ T 日）结束。 经核查确
认， 2,438 家网下投资者管理的 4,199 个有效报价配售对象中，有 6 家网下投资
者管理的 6 个有效报价配售对象未参与网下申购； 2,432 家网下投资者管理的
4,193 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购， 有效申购
数量为 6,553,900.00 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 申购数量（万股）
1 昆山市创业控股有限公司 昆山市创业控股有限公司 1,610.00
2 杨军 杨军 1,610.00
3 谢百三 谢百三 1,610.00
4 熊冰 熊冰 1,610.00
5 林大春 林大春 1,610.00
6 屈珍 屈珍 1,610.00
（二）网下初步配售结果
根据《北京万集科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询
价及推介公告》（以下简称《初步询价及推介公告》）中公布的网下配售原则和计
算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算
结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给获配数量最大的 A
类投资者；若获配数量相同,则按照申报时间先后配售给申报时间早的 A 类投资
者；如果按照上述方法仍不能确定，则以投资者申购时在深交所网下电子平台中
记录先后顺序为准。如无 A 类投资者，则配售给 B 类投资者，以此类推。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别
有效申购股数
（万股）
占有效申购
总量比例
初步配售股数
（股）
占网下最终
发行量比例
初步配售比例
公募社保（ A 类）
1,630,330.0000 24.88% 1,367,352 51.21% 0.0083840016%
年金保险（ B 类）
683,860.0000 10.43% 525,848 19.69% 0.0076896551%
其他投资者（ C 类）
4,239,710.0000 64.69% 776,800 29.09% 0.0018333007%
总计 6,553,900.0000 100.00% 2,670,000 100.00% --
其中零股 1,328 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给浙
商基金管理有限公司管理的“浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各
配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
主承销商东北证券联系。具体联系方式如下：
电话： 010-63210658/010-63210620
传真： 010-63210625/010-63210627
联系人： 资本市场部
发行人： 北京万集科技股份有限公司
保荐人（主承销商）： 东北证券股份有限公司
2016 年 10 月 13 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象
类型
申购数量
（万股）
获配数量
（股）
1 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金一零四组
合 A 1,610 1,349
2 华夏基金管理有限公司 全国社保基金一零七组
合 A 1,610 1,349
3 华夏基金管理有限公司 全国社保基金四零三组
合 A 1,610 1,349
4 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金四零四组
合 A 1,610 1,349
5 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金五零三组
合 A 1,610 1,349
6
易方达基金管理有限公
司
全国社保基金一零九组
合 A 1,610 1,349
7
易方达基金管理有限公
司
全国社保基金四零七组
合 A 1,610 1,349
8
易方达基金管理有限公
司
全国社保基金五零二组
合 A 1,610 1,349
9
易方达基金管理有限公
司
全国社保基金六零一组
合 A 1,610 1,349
10 富国基金管理有限公司 全国社保基金一一四组
合 A 1,610 1,349
11 富国基金管理有限公司 全国社保基金四一二组
合 A 1,610 1,349
12 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金一零六组
合 A 1,610 1,349
13 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金五零四组
合 A 1,610 1,349
14 嘉实基金管理有限公司 全国社保基金六零二组
合 A 1,610 1,349
15 国泰基金管理有限公司 全国社保基金一一二组
合 A 1,610 1,349
16 国泰基金管理有限公司 全国社保基金一一一组
合 A 1,610 1,349
17
汇添富基金管理股份有
限公司
全国社保基金四一六组
合 A 1,610 1,349
18
汇添富基金管理股份有
限公司
全国社保基金一一七组
合 A 1,610 1,349
19
海富通基金管理有限公
司
全国社保基金四一五组
合（海富通基金受托管
理）
A 1,610 1,349
20
海富通基金管理有限公
司
全国社保基金一一六组
合 A 1,610 1,349
21 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组
合 A 1,610 1,349
22 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组
合 A 1,610 1,349
23 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组
合 A 1,610 1,349
24 大成基金管理有限公司 全国社保基金四一一组
合 A 1,610 1,349
25 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组
合 A 1,610 1,349
26 长盛基金管理有限公司 社保基金 105 A 1,610 1,349
27 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组
合 A 1,610 1,349
28 招商基金管理有限公司 全国社保基金一一零组
合 A 1,610 1,349
29 招商基金管理有限公司 全国社保基金四零八组
合 A 1,610 1,349
30 招商基金管理有限公司 全国社保基金六零四组
合 A 1,610 1,349
31 金鹰基金管理有限公司 金鹰元和保本混合型证
券投资基金 A 1,610 1,349
32 金鹰基金管理有限公司 金鹰元安保本混合型证
券投资基金 A 1,610 1,349
33 金鹰基金管理有限公司 金鹰灵活配置混合型证
券投资基金 A 1,610 1,349
34 金鹰基金管理有限公司 金鹰红利价值灵活配置
混合型证券投资基金 A 1,610 1,349
35 金鹰基金管理有限公司 金鹰科技创新股票型证
券投资基金 A 1,610 1,349
36 金鹰基金管理有限公司 金鹰主题优势混合型证
券投资基金 A 1,610 1,349
37 金鹰基金管理有限公司 金鹰保本混合型证券投
资基金 A 1,610 1,349
38 金鹰基金管理有限公司 金鹰中小盘精选证券投
资基金 A 1,610 1,349
39 金鹰基金管理有限公司 金鹰核心资源混合型证
券投资基金 A 1,610 1,349
40 金鹰基金管理有限公司 金鹰产业整合灵活配置
混合型证券投资基金 A 1,610 1,349
41 金鹰基金管理有限公司 金鹰行业优势混合型证
券投资基金 A 1,500 1,257
42 金鹰基金管理有限公司 金鹰策略配置混合型证
券投资基金 A 1,100 922
43 金鹰基金管理有限公司 金鹰智慧生活灵活配置
混合型证券投资基金 A 700 586
44 鹏华基金管理有限公司
鹏华兴益定期开放灵活
配置混合型证券投资基
金
A 1,610 1,349
45 鹏华基金管理有限公司
鹏华兴华定期开放灵活
配置混合型证券投资基
金
A 1,610 1,349
46 鹏华基金管理有限公司
鹏华兴泽定期开放灵活
配置混合型证券投资基
金
A 1,610 1,349
47 鹏华基金管理有限公司
鹏华兴利定期开放灵活
配置混合型证券投资基
金
A 1,610 1,349
48 鹏华基金管理有限公司 鹏华文化传媒娱乐股票
型证券投资
