中潜股份有限公司
关于更换年审会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
中潜股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 29 日召开的第四届董
事会第十六次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于更换年审会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议表决。现将具体情况公告如下：
一、更换年审会计师事务所的情况说明
公司自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日起聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司年度审计机构，在为公司提供审计服务的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
经双方协商，公司拟不再续聘原审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2020 年度的年度审计工作。由董事会审计委员会提议，经董事会审议通过，公司拟聘任具备证券、期货业务资格的众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构，聘期为一年，具体审计费用拟提请股东大会授权经营层，根据公司实际业务和市场行情等因素并参照有关标准与审计机构协商确定。
公司已就更换会计师事务所事项与天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，天健会计师事务所（特殊普通合伙）知悉本事项并确认无异议，公司对其辛勤工作和良好服务表示由衷的感谢！
二、拟聘会计师事务所情况
1、机构信息
事务所名称 众华会计师事务所(特殊普通合伙)
机构性质 特殊普通合伙企业
众华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于 1985 年 9 月，是在上海
注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事
历史沿革
务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名
为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。
注册地址 上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室
取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货
业务资质 相关业务许可证（证书序号:000357），符合《中华人民共和国证
券法》的相关规定。
是否曾从事过 自 1993 年起从事证券服务业务。
证券服务业务
职业风险基金计提金额及使用情况：众华会计师事务所（特殊普
通合伙）自 2004 年起购买职业保险，不再计提职业风险基金；购
投资者保护能力
买的职业保险年累计赔偿限额：2 亿元，相关职业保险能覆盖因
审计失败导致的民事赔偿责任。
是否加入相关 美国 PCAOB 注册
国际会计网络
公司审计业务主要由众华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分
承办公司审计 所（以下简称＂深圳分所＂）具体承办．深圳分所于 2012 年成立，
业务的分支机构 负责人为郝世明。深圳分所注册地址为深圳市南山区科苑路 11 号
相关信息 金融科技大厦 A 座九层 CD 单元。深圳分所成立以来一直从事证券
服务业务，项目团队有超过二十年的证券业服务经验。
2、人员信息
首席合伙人 陆士敏 合伙人数量 41 人
注册会计师数量 334 人
上年末从业 从业人员数量 1045 人
人员数量
从事过证券服务业务的 698 人
注册会计师数量
3、业务信息
总收入 45,620.19 万元
审计业务收入 37,808.38 万元
最近一年业务情况 证券业务收入 14,240.92 万元
审计公司家数 约 3200 家
上市公司年报审计家数 59 家
是否有涉及上市公司 是
所在行业审计业务经验
4、执业信息
众华会计师事务所(特殊普通合伙)及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 证券服务业
从业年限
自 1996 年开始从事审计工作，从
事证券服务业务超过 23 年，现为
众华会计师事务所（特殊普通合
项 目 合 伙 伙）合伙人，曾负责多家上市公司
人、拟签字 凌松梅 注册会计师 及大型国有企业的审计工作，在企 23
注册会计师 业改制上市、企业重组和资本运
作、上市公司及大型国有企业决算
审计及其他专项审计等方面具有
丰富经验。
自 2015 年开始从事审计工作，从
拟签字
豆国梁 注册会计师 事证券相关审计业务 6 年，参与过 6
注册会计师
多家上市公司的年审项目及 IPO
申报项目。
2003 年从事会计师事务所工作至
项目质量 今，曾负责多家上市公司和新三板
林德伟 注册会计师 12
控制负责人 公司审计。现为众华会计师事务所
（特殊普通合伙）合伙人。
5、诚信记录
众华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚和自律处分，受到行政处罚 2次，受到行政监管措施 6 次。拟签字会计师凌松梅、豆国梁符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
三、更换年审会计师事务所履行的程序
1、公司董事会已提前与原审计机构就更换会计师事务所事项进行了沟通和协商，原审计机构已知悉本事项并确认无异议。
2、公司董事会审计委员会对众华会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了充分的了解和审查，认为其满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计服务的专业能力，结合公司的实际情况，同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
3、公司独立董事已对更换会计师事务所事项发表事前认可意见，认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2020 年度财务审计的工作要求，同意提交公司董事会会议审议。
4、公司独立董事已对更换会计师事务所事项发表独立意见，认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备良好的为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2020 年度财务审计工作的要求。公司
本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构。同意提交股东大会审议。
5、公司于 2020 年 12 月 29 日召开了第四届董事会第十六次会议以及第四届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于更换年审会计师事务所的议案》，同意聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构。
6、本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第四届董事会第十六次会议决议；
2、第四届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
中潜股份有限公司
董事会
2020年12月29日
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