杭州中亚机械股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：瑞银证券有限责任公司
杭州中亚机械股份有限公司 （以下简称 “中亚股份” 、 “发行人” 或 “公司” ）
首次公开发行不超过 3,375 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简
称“本次发行” ）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]882 号文
核准， 本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称 “网下发行” ）
和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行” ）相
结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商） 瑞银证券有限责任公司 （以下简称“瑞银证券”
或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 3,375 万股。回拨机制启动前，
网下初始发行数量为 2,030 万股，占本次发行数量的 60.15%；网上初始发行数量
为 1,345 万股，占本次发行数量的 39.85%，本次发行价格为人民币 20.91 元/股。
根据《杭州中亚机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,903.46517 倍，高于 150 倍，
发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次公开发行新股数量 1,692.5 万股由
网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 337.5 万股，占本次发
行总量的 10%；网上最终发行数量为 3,037.5 万股，占本次发行总量的 90%。回
拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0460564975%，认购倍数为 2,171.24630
倍。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2016 年 5 月 19 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《杭州中亚机械股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账
户在 2016 年 5 月 19 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由承销团包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进
行信息披露。
3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并
应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续
12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]）的要求，主承销
商对参与网下申购配售对象的资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下
发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2016 年 5 月 17 日（T 日）结束。经进一步核
查，除 1 家投资者管理的 1 个配售对象不符合《杭州中亚机械股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》 （更新后） （以下简称“《初
步询价及推介公告》”）规定的条件，并将其报价确定为无效报价予以剔除外，
确定入围的 519 家网下投资者管理的 1,997 个有效报价配售对象全部参与了网下
申购。
（二）网下初步配售结果
根据《初步询价及推介公告》中规定的网下配售原则和计算方法，发行人和
主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购配售对象为 1,997 个，有效申购数量为 3,658,910 万股。
其中公募基金和社保基金（A 类投资者，以下简称“公募社保类”）有效申购数
量为 1,738,970 万股，占本次网下发行有效申购数量的 47.53%； 企业年金和保险
资金（B 类投资者，以下简称“年金保险类”）有效申购数量为 742,700 万股，
占本次网下发行有效申购数量的 20.30%，其他投资者（C 类投资者）有效申购
数量为 1,177,240 万股，占本次网下发行有效申购数量的 32.17%。根据《初步询
价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
投资者类型
有效申购股数
（股）
占总有效申
购数量比例
获配股数
（股）
占网下发行
总量的比例
各类投资者配
售比例
公募社保类
（A 类投资者）
17,389,700,000 47.53% 1,604,734 47.55% 0.009228072%
年金保险类
（B 类投资者）
7,427,000,000 20.30% 685,265 20.30% 0.009226673%
其他投资者
（C 类投资者）
11,772,400,000 32.17% 1,085,001 32.15% 0.009216481%
合计 36,589,100,000 100% 3,375,000 100% -零股的处理原则：每个配售对象的获配数量取整后精确到 1 股，产生的零股
分配给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，
则产生的零股分配给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没
有 B 类投资者，则产生的零股分配给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象。
当申购数量相同时，产生的零股分配给申购时间（注：以深交所网下发行电子平
台中的时间记录为准）最早的配售对象。
零股 187 股按照《初步询价及推介公告》中的零股处理原则配售给 A 类投资
者中浙商基金管理有限公司管理的浙商聚潮策略配置混合型证券投资基金。
（三）配售结果符合配售原则
1、A 类投资者获配数量占本次网下最终发行数量的 47.55%，大于 40%的预
设比例；B 类投资者获配数量占本次网下最终发行数量的 20.30%，大于 10%的
预设比例。
2 、 A 类投资者获配比例为 0.009228072% ， B 类投资者获配比例为
0.009226673%，C 类投资者获配比例为 0.009216481%。A 类投资者的获配比例
不低于 B 类投资者，B 类投资者的获配比例不低于 C 类投资者。
3、以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》规定的网下配售
原则，各配售对象初步配售情况见附表。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承
销商联系。具体联系方式如下：
电话：010-5832 8678
联系人：股票资本市场部
发行人：杭州中亚机械股份有限公司
保荐人（主承销商）：瑞银证券有限责任公司
二〇一六年五月十九日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型
申购数量
（万股）
获配股数
（股）
1
开源证券股
份有限公司
开源证券有限责任公司 机构自营投资账户 2,030 1,871
2
渤海证券股
份有限公司
渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 2,030 1,871
3
天风证券股
份有限公司
天风证券股份有限公司 机构自营投资账户 2,030 1,871
4
天风证券股
份有限公司
天风证券天象量化套利 1
号集合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
5
天风证券股
份有限公司
天风证券领军趋势 1 号集
合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
6
天风证券股
份有限公司
天风证券领军趋势 2 号集
合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
7
天风证券股
份有限公司
天风证券领军趋势 3 号集
合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
8
天风证券股
份有限公司
天风证券稳胜 1 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
9
天风证券股
份有限公司
天风证券稳胜 2 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
10
天风证券股
份有限公司
天风证券稳胜 3 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
11
天风证券股
份有限公司
天风证券稳胜 4 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
12
天风证券股
份有限公司
天风证券稳胜 5 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
13
天风证券股
份有限公司
天风证券源泽添 1 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
14
天风证券股
份有限公司
天风证券源泽添 2 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
15
天风证券股
份有限公司
天风证券源泽添 3 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
16
天风证券股
份有限公司
天风证券源泽添 4 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
17
天风证券股
份有限公司
天风证券源泽添 5 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
18
天风证券股
份有限公司
天风证券证赢 1 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
19
天风证券股
份有限公司
天风证券天象量化套利 2
号集合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
20
天风证券股
份有限公司
天风证券证赢 2 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型
申购数量
（万股）
获配股数
（股）
21
天风证券股
份有限公司
天风证券领军趋势 4 号集
合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
22
天风证券股
份有限公司
天风证券鑫利天 1 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
23
天风证券股
份有限公司
天风证券鑫利天 2 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
24
天风证券股
份有限公司
天风证券鑫利天 3 号集合
资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
25
天风证券股
份有限公司
天风证券优选 1 号集合资
产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
26
天风证券股
份有限公司
天风证券汇富精选 1 号集
合资产管理计划
证券公司集合资产
管理计划
2,030 1,871
27
天风证券股
份有限公司
天风证券优选 2 号
