中天国富证券有限公司关于
深圳市名家汇科技股份有限公司
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称“名家汇”、“公司”）于 2018
年 4 月完成了非公开发行股票的发行，并聘请国金证券股份有限公司担任非公
开发行股票项目的保荐机构，持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。截至本核查
意见出具之日，公司非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕。
2021 年 10 月 11 日，名家汇召开第四届董事会第三次会议审议通过了 2021
年度以简易程序向特定对象发行股票相关议案。2021 年 10 月 25 日，名家汇与
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）签订了《深圳市名家汇科技股份有限公司与中天国富证券有限公司关于以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票（A 股）并上市保荐协议》，聘请中天国富证券担任公司 2021年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》之相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，因此对于名家汇 2018 年非公开发行股票尚未使用完毕的募资资金后续使用的持续督导职责由中天国富证券承接。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件的规定，中天国富证券就公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，核查意见如下：
一、非公开发行股份募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2017﹞2209 号《关于核准深圳市名
家汇科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，名家汇于 2018 年 5 月
16 日以非公开发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）44,760,935 股，
每股发行价格人民币 19.66 元；本次非公开发行 A 股股票募集资金总额为
879,999,982.10 元，扣除与发行有关的费用 16,516,637.78 元后，实际募集资
金净额为 863,483,344.32 元。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师
事务所（特殊普通合伙）出具《深圳市名家汇科技股份有限公司验资报告》(广
会验字[2018]G18002420050 号)验证，公司开设专户存储上述募集资金。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 11 月 3 日，公司非公开发行股份募集资金使用及结余情况如
下：
单位：元
加：累计利息 本年使用金额
收入（含银行 减：以前年度 截至 2021
项目 募集资金净额 理财收益）扣 已使用金额 直接投入募集 永久性补充 年 11月 3日
除手续费净额 资金项目 流动资金 余额
非公开 863,483,344.32 16,571,815.60 656,433,944.96 169,899,970.45 41,072,900.00 12,648,344.51
发行
（二）募集资金投资项目的实施情况
单位：万元
序 募投项目名称 承诺投资 调整后投资 累计已投入 剩 余 投 资
号 金额 总额 金额 金额[注1]
1 补充照明工程配套资金项目 55,000.00 65,762.34 66,602.80 0
2 LED 景观艺术灯具研发生产基 20,000.00 15,892.71 15,345.79 546.92
地暨体验展示中心建设项目
3 合同能源管理营运资金项目 11,348.33 684.80 684.80 0
4 补充流动资金 0 4,107.29 4,107.29 0
合计 86.348.33 86,447.14 86,740.68 546.92
注 1：以上为项目调整后投资总额减累计已投入金额，不包含利息收入扣除手续费支出后
的金额。
因 LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目的建设地点发
展规划调整，导致无法按照原计划实施，公司于 2019 年 3 月 11 日召开了第三
届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。该项目实施地点由六安市经济技术开发区变更为六安市经济技术开发区迎宾大道以西、寿春路以北地块。
由于该项目实际开始时间推迟，晚于原计划时间，一定程度上影响了该项
目的建设进度，同时受新冠肺炎疫情等影响，公司于 2020 年 5 月 27 日召开第
三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，将该募投项目整体达到预定可使用状态日期延长至
2021 年 9 月 30 日。
根据该项目的实施进度、实际建设情况及公司的资金情况，公司分别于
2021 年 3 月 31 日、4 月 23 日召开第三届董事会第三十五次会议及 2021 年第二
次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，将该项目截
至 2021 年 3 月 1 日的账户余额 9,354.67 万元扣除应付未付款 5,247.38 万元后
的 4,107.29 万元（占非公开发行股份募集资金总额 4.67%）全部用于永久补充流动资金 ，用 于公司 日常经 营活动 ，支持 公司 各项业 务发展 。实际 转出 用于永久补充流动资金的金额为 4,107.29 万元，故该项目调整后的投资总额为15,892.71 万元，若后续有资金需求将使用自有资金投资。
三、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划安排
为提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，在保证 LED 景观艺术灯具研发生产基地暨体验展示中心建设项目建设的资金需求的前提下，公司拟使用闲置募集资金 1,200.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
四、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的承诺
1、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途；
2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转债等的交易；
3、公司在最近十二个月内未进行风险投资，不存在为控股子公司以外的对象提供财务资助的情形。公司承诺在本次暂时补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
五、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金对公司的影响
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于降低公司的经营成本，降低财务费用，有利于实现股东利益最大化。公司严格遵照募集资金使用计划保证不影响募集资金项目正常开展。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可为公司减少潜在利息支出，降低财务费用，在解决公司流动资金需求的同时提高募集资金使用效率，提升公司经营效益。
六、公司的内部决策程序
（一）董事会审议情况
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。该事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为公司本次使用闲置募集资金暂时补充公司流动资金，有利于公司提高资金的使用效率、节约财务费用，提升公司的运营能力，符合全体股东的利益和相关法律法规的规定。
（三）监事会意见
公司监事会于 2021 年 11 月 8 日审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，监事会认为本次使用 1,200.00 万元闲置募集资金暂时
补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务成本，符合公司及全体股东利益。七、保荐机构核查意见
保荐机构查阅了相关董事会决议、监事会决议、独立董事出具的独立意见等资料。经核查，保荐机构认为：
1、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过、独立董事发表了明确的同意意见，决策程序合法合规，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定。
2、公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合全体股东利益。
综上所述，本保荐机构对名家汇本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于深圳市名家汇科技股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
聂荣华 丁天一
中天国富证券有限公司
2021 年 11 月 8 日
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