2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
1、 2018 年非公开发行股票募集资金情况
根据公司 2017 年 3 月 21 日第二届董事会第十八次会议决议、2017 年 4 月 7
日 2017 年第一次临时股东大会决议、2017 年 5 月 26 日第二届董事会第二十次会
议决议、2018 年 3 月 20 日第二届董事会第二十八次会议决议、2018 年 4 月 9 日
2018 年第二次临时股东大会决议及 2017 年 11 月 7 日中国证券监督管理委员会
出具的《关于核准广州万孚生物技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2000 号），公司向南京丰同投资中心（有限合伙）、王继华非公开发行人民币普通股合计 12,433,085 股（每股面值 1 元），每股发行认购价格为人民币 57.91 元，募集资金总额为人民币 719,999,952.35 元。根据公司与联席主承销商、上市保荐人广州证券股份有限公司签订的协议，公司应支付广州证券股份有限公司的承销与保荐费用合计 10,000,000.00 元，前期已预付广州证券股份有限
公司的承销与保荐费用合计 4,000,000.00 元，广州证券股份有限公司于 2018 年 4
月 19 日将扣除公司应支付的承销保荐费人民币 6,000,000.00 元后的余额人民币713,999,952.35 元汇入公司募集资金专户。
本次发行股票募集资金总额为人民币 719,999,952.35 元，扣除各项发行费用15,912,433.09 元，募集资金净额为人民币 704,087,519.26 元。上述资金到位情况
已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2018 年 4 月 20 日出具信会
师报字[2018]第 ZC10183 号验资报告。
2018 年 4 月 19 日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
2,050.90 万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2018]第 ZC10405 号《专项鉴证报告》。
2、 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
根据公司第三届董事会第二十次会议、第三届董事会第二十四次会议、第三届董事会第二十五次会议决议、2020 年第二次临时股东大会，公司申请发行可转换公司债券总额不超过人民币 60,000.00 万元（含 60,000.00 万元）。中国证券监
督管理委员会于 2020 年 8 月 18 日下发《关于同意广州万孚生物技术股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]1830 号），同意公司向不特定对象发行面值总额 600,000,000.00 元可转换公司债券，期限 6
年。2020 年 9 月 7 日，本次向不特定对象发行可转换公司债券募集货币资金人民
币 600,000,000.00 元，扣除各项与发行有关的费用人民币 10,810,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 589,190,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZC10499 号验资报告。
2020 年 9 月 30 日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
2,608.91 万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2020]第 ZC10555 号《专项鉴证报告》。
(二) 2021 年度募集资金的实际使用及结余情况
1、2018 年非公开发行股票募集资金的实际使用及结余情况
(1) 募集资金原使用计划
本公司《2017 年度非公开发行股票预案（修订稿）》载明的募投项目及募集资金使用计划为：
货币单位：万元
序号 项目名称 总投资额 募集资金投入金额 建设期（月）
1 万孚生物新生产基地建设项目 70,308.16 68,500.00 24
2 信息系统升级改造项目 16,059.30 16,000.00 24
合计 86,367.46 84,500.00 -
实际募集资金净额不足部分由本公司以自有资金或通过其他融资方式解决。募集资金到位后，公司将采用严格的专项资金使用审批流程按计划依步骤使用。
本次发行股票募集金额为人民币 719,999,952.35 元，扣除与发行有关的费用人民币 15,912,433.09 元，实际募集资金净额为人民币 704,087,519.26 元。拟投入
募集资金情况如下：
货币单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金
1 万孚生物新生产基地建设项目 56,408.75
2 信息系统升级改造项目 14,000.00
合计 70,408.75
(2) 募集资金使用计划变更情况
2019 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第十九次会议，审议通过《关于变更
部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，主要内容为：1、将原“万孚生物新生产基地建设项目”投资预算由 70,308.16 万元调整为 45,547.18 万元，其募
集资金投入金额由 56,408.75 万元调减为 45,547.18 万元，调减募集资金 10,861.57
万元用于永久补充流动资金。2、将原“信息系统升级改造项目”投资预算由
16,059.30 万元调整为 12,159.30 万元，其募集资金投入金额由 14,000.00 万元调减
为 12,159.30 万元，调减募集资金 1,840.70 万元用于永久补充流动资金。“信息化升级改造项目”建设周期由 24 个月延至 36 个月，其中研发信息化管理系统个别模块延长至 48 个月。
上述议案业经公司 2020 年 1 月 10 日 2020 年第一次临时股东大会决议通过。
(3) 2021 年度募集资金的实际使用及结余情况如下表所示：
货币单位：元
项 目 金 额
年初募集资金净额 332,236,624.41
减：募投项目支出（注 1） 213,776,285.96
减：使用部分闲置募集资金购买短期保本型产品资金（注 2） 393,000,000.00
加：短期保本型产品到期收回资金 273,000,000.00
加：短期保本型产品投资收益 4,972,055.17
加：利息收入净额 474,142.55
减：募集账户销户转出（注 3） 42,982.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金应有余额 3,863,554.17
实际募集资金专户余额 3,863,554.17
注 1：本年度使用募集资金 213,776,285.96 元，其中“万孚生物新生产基地建设项目” 使
用募集资金 175,243,298.02 元、“信息系统升级改造项目”使用募集资金 38,532,987.94 元。
注 2：详见本专项报告“三、本年度募集资金的实际使用情况（八）募集资金使用的其他情况”。
注 3： 本年度注销“万孚生物新生产基地建设项目” “中国银行股份有限公司广州科
学城支行 700369927498、招商银行股份有限公司广州体育东路支行 120903566310309” 两个募集资金账户。
2、2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的实际使用及结余情况(1) 募集资金使用计划
本公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》载明的募投项目及募集资金使用计划为：
货币单位：万元
序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金 建设期（月）
1 化学发光技术平台 34,295.79 30,000.00 33
产业化建设项目
2 分子诊断平台研发建设项目 16,888.04 12,000.00 36
3 补充流动资金 18,000.00 18,000.00
合计 69,183.83 60,000.00
如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入募集资金总额，公司董事会将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变募集资金投资项目的前提下，公司董事会将根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
本次发行可转换公司债券募集资金总额扣除与发行有关的费用人民币10,810,000.00 元后，实际可使用募集资金净额为人民币 589,190,000.00 元。拟投入募集资金情况如下：
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