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深信服:深信服科技股份有限公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-08-20

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        深信服科技股份有限公司股权激励计划自查表

公司简称:深信服      股票代码:300454      独立财务顾问(如有):无

                                                        是否存在该

序号                        事项                        事项(是/否/    备注
                                                        不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出        否

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否

      具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、      否

      公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资      否

      助

                  激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股

 7  东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,    是

      如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

      性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选        否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否

      当人选

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其        否

      派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      否

      理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否

 14  激励名单是否经监事会核实                              是

                  激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否

      的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的      否

      1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划        是

      拟授予权益数量的20%

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以

 18  上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员      是

      工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获

      授数量


19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10      是

    年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

    市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权        是

    激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公

    司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范      是

    围

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

    本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数

    量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,

    拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分        是

    比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

    总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的

    说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

    人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

    量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激

    励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占      是

    股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励

    对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

    股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确      是

    定方式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

    其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十

    九条规定的方法确定授予价格、行权价格的,应当对定      是

    价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问

    核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意

    见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

    出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟

    分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条

    件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

    不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人        是

    员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露

    激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所

    设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

    励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励

    计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序当中,      是


    应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象

    不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

    整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是

    整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期

    权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合      是

    理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业

    绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                        是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是

    划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者      是

    争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利        是

    益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回

    程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

    操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,      是

    是否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对    不适用

    照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

        限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间    不适用

    的间隔是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                  不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性      不适用

    股票总额的50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是      否

    否少于 1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                    是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      是

    额的 50%

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少    不适用

    于 1 年

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期    不适用

    的届满日


 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月              不适用

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励      不适用

      对象获授股票期权总额的50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

 36  公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股      是

      东利益发表意见

 37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照      是

      管理办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权      是

      激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规      是

      定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符      是

      合《管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相      是

      关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行      是

      信息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助              否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体      否

      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的    不适用

      董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                            不适用

 38  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发    不适用

      表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                  审议程序合规性要求

 39  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表    不适用

      决

 40  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回      是

      避表决

 41  是否存在金融创新事项                                  否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况
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