证券代码：300439 证券简称：美康生物 公告编号：2020-078
美康生物科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，并对公告
中的任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、美康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为2,302,800股，涉及人数为248人，占回购前公司总股本345,302,620股的0.6669%。
其中，首次授予部分回购注销股份2,120,800股，回购价格为13.04元/股；预留部分回购注销股份182,000股，回购价格为13.43元/股。回购总金额为3,009.9492万元，全部为公司自有资金。
2、公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了本次回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由345,302,620股变更为342,999,820股。
一、限制性股票激励计划简述
1、2016年3月31日，公司薪酬与考核委员会拟定了激励计划，并将该激励计划提交公司第二届董事会第十五次会议审议。因三名关联董事回避表决后，导致非关联董事人数不足三人，董事会对相关议案无法形成决议，因此相关议案需提交公司股东大会审议。
2、2016年3月31日，公司独立董事就《公司限制性股票激励计划（草案）》发表了同意的独立意见，并认为本次股权激励计划有利于美康生物的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益情形。
3、2016年3月31日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议
案》等议案，并对本次股权激励计划的激励对象名单予以核实。
4、2016年5月19日，公司召开2015年度股东大会，审议并通过《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<宁波美康生物科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司实际控制人近亲属邹敏华女士作为本次限制性股票激励计划激励对象的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意董事会在首次授予条件成就后向符合条件的348名激励对象授予811.2万股限制性股票。
5、2016年6月28日，公司分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十一次会议，审议并通过《关于调整限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》关联董事对相关议案已回避表决、公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会也发表了核查意见。
6、2017年3月15日，公司分别召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意确定2017年3月15日为预留限制性股票授予日，向符合授予条件的6名激励对象授予预留限制性股票38.8万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会也发表了核查意见。
7、2017年6月20日，公司分别召开第二届董事会第三十四次会议，第二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于调整部分限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。激励对象谢秋、程锋、谢伟博等13人因个人原因离职，已不符合激励条件，根据激励计划的相关规定，公司决定对谢秋、程锋、谢伟博等13人所持有已获授但尚未解锁的326,000股限制性股票进行回购注销；同时，依据公司2016年度经营情况，激励计划首次授予限制性股票的第一个解锁期业绩考核目标未实现，公司决定将首次授予限制性股票的第一个解锁期未达到解锁条件的限制性股票728,100股予以回购注销，合计回购注销限制性股票1,054,100股，回购价格为13.31元/股。回购总金额14,030,071.00元，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会也发表了核查意见。
8、2018年7月16日，公司召开第三届董事会第七次会议审议了《关于公司股权激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期可解锁的议案》，因三名关联董
事回避表决，导致非关联董事人数不足三人，董事会对该议案无法形成决议，因此该议案需提交公司股东大会审议；同时，该次董事会会议审议并通过了《关于公司股权激励计划预留部分的限制性股票第一个解锁期可解锁的议案》以及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同时，公司第三届监事会第六次会议审议通过了上述三项议案。公司独立董事就上述回购注销、首次授予第二个解锁期可解锁及预留部分第一个解锁期可解锁事项发表了同意的独立意见，律师事务所就前述回购注销、首次授予第二个解锁期可解锁及预留部分第一个解锁期可解锁事项出具了法律意见书。
9、2018年8月3日，公司召开2018年度第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司股权激励计划首次授予的限制性股票第二个解锁期可解锁的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对首次授予的限制性股票符合解锁条件的283名激励对象第二个解锁期内的1,326,600股限制性股票办理解锁手续；同意公司回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票股份数量共计为563,600股。
10、2018年10月26日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、2018年12月7日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象（2018年第二次）已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，上述两项议案同意回购注销14名离职人员已获授但尚未解锁的限制性股票共计259,000股，并提交至公司2018年度第四次临时股东大会审议。
11、2018年12月25日，公司召开2018年度第四次临时股东大会，审议并通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于回购注销部分激励对象（2018年第二次）已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销因离职已不符合激励条件的14名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计259,000股。
12、2019年7月16日，公司召开第三届董事会第十八次会议审议了《关于公司股权激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期条件成就可解锁的议案》《关于调整部分限制性股票回购价格的议案》，因三名关联董事回避表决，导致非关联董事人数不足三人，董事会对该议案无法形成决议，因此该议案需提交公
司股东大会审议；此外，该次董事会会议审议并通过了《关于公司股权激励计划预留部分的限制性股票第二个解锁期条件成就可解锁的议案》以及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。同日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了上述四项议案。公司独立董事就上述回购注销、首次授予第三个解锁期可解锁、预留部分第二个解锁期可解锁、调整部分限制性股票回购价格等事项发表了同意的独立意见，律师事务所就前述事项出具了法律意见书。
13、2019年8月2日，公司2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予的限制性股票第三个解锁期条件成就可解锁的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》《关于调整部分限制性股票回购价格的议案》，同意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共835,680股。
14、2020年4月30日，公司召开第三届董事会第二十六次会议审议了《关于终止实施限制性股票激励计划及回购注销相关限制性股票的议案》，因三名关联董事回避表决，导致非关联董事人数不足三人，董事会对该议案无法形成决议，该议案尚需提交公司股东大会审议。同日，公司第三届监事会第二十三次会议审议通过了上述议案。公司独立董事就上述关于终止实施限制性股票激励计划及回购注销相关限制性股票等事项发表了同意的独立意见，律师事务所就前述事项出具了法律意见书。
15、2020年5月22日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于终止实施限制性股票激励计划及回购注销相关限制性股票的议案》，同意公司终止实施限制性股票激励计划并回购注销公司所有共计248名激励对象合计持有已授予未解锁的限制性股票230.28万股。
二、本次终止股权激励计划及回购注销部分限制性股票的相关说明
（一）回购注销及终止的原因
1、根据公司《激励计划》中规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。”
鉴于丁建、宋士强、邢斐等28人因个人原因离职，已不具备激励对象资格，
公司决定对以上人员持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计314,000股进行回购注销(其中首次授予部分离职人员27人，预留部分离职人员1人）。
2、根据公司《激励计划》中规定：“（三）满足公司层面的业绩考核要求。……解锁期内，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，若未满足当期业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销。”
鉴于公司2019年度经营情况，限制性股票激励计划首次授予限制性股票的第四个解锁期业绩考核目标未实现。根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的信会师报字【2020】第ZF10396号公司2019年度《审计报告》，公司2019年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-58,657.16万元，较2015年净利润增长率未达到《激励计划》中关于首次授予限制性股票第四个解锁期、预留授予限制性股票第三个解锁期规定的公司业绩考核目标，为此公司决定回购注销未达到解锁条件的限制性股票共计1,892,800股，其中：首次授予限制性股票的第四个解锁期未达到解锁条件的限制性股票1,820,800股（不含离职人员部分）、预留部分限制性股票的第三个解锁期未达到解锁条件的限制性股票72,000股。
3、鉴于公司2019年度经营业绩未达标，并综合考虑近期市场环境因素和公司未来发展规划，公司认为继续实施该激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。为充分落实对员工的有效激励，结合激励对象意愿和公司实际情况，公司董事会拟终止实施股权激励计划，并回购注销3名预留限制性股票激励对象在股权激励计划预留部分第四个解锁期未解锁的全部限制性股票共计96,000股。
（二）回购注销的数量
本次回购注销的限制性股票数量共计为230.28万股，占目前公司股本的
0.6669%：其中首次授予限制性股票212.08万股，预留部分限制性股票18.2万股。
（三）限制性股票回购注销的价格
根据《激励计划》第十四章“限制性股票回购注销原则”相关规定，公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格。激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应
对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。
公司 2016 年年度利润分配方案为：以截至公司 2017 年 6 月 19 日（股权登
记日）的总股本 348,015,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利
0.599331 元人民币（含税），该分配方案已于 2017 年 6 月实施完毕。
公司 2017 年年度利润分配方案为：以截至公司 2018 年 6 月 28 日（股权登
记日）的总股本 346,960,900 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民
币 1.25 元（含税），该分配方案
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