北京诚益通控制工程科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下配售结果公告
保荐人(主承销商)：西南证券股份有限公司
重要提示
1、北京诚益通控制工程科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过1,520万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2015]329号文核准。
2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格为18.91元/股，发行数量为1,520万股。
3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步申购倍数为429.62倍。发行人和保荐人（主承销商）根据总体申购情况决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量50.66%的股票，网下最终发行数量为150万股，占本次发行数量的9.87%，网上最终发行数量为1,370万股，占本次发行数量的90.13%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和保荐人（主承销商）将根据2015年3月10日公布的《北京诚益通控制工程科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中确定的原则进行配售。
5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2015年3月11日结束。参与网下申购的投资者缴付的申购资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了验资报告；本次网下发行过程已经天元律师事务所见证，并出具了专项法律意见书。
6、根据2015年3月10日公布的《发行公告》，本公告一经刊出即视同已向参加网下申购获得配售的所有投资者送达了获配通知。
一、网下申购情况
《发行公告》中列示的全部40个投资者管理的61个有效报价配售对象中，39个投资者管理的60个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求及时、足额缴纳了申购款，有效申购资金为1,039,104.50万元，有效申购数量为54,950万股；另1个投资者管理的有效报价配售对象英大国际信托有限责任公司足额缴纳了申购资金但未参与申购报价，为无效申购。
根据深圳证券交易所网下发行电子平台提供的数据，并经保荐人（主承销商）、天元律师事务所、大华会计师事务所（特殊普通合伙）根据《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）的要求，以及《初步询价及推介公告》、《发行公告》的约定核查，参与申购的60家配售对象均不存在禁止配售的情形。
最终按照《发行公告》要求申购、缴款及符合配售条件的配售对象为60家，有效申购资金为1,039,104.50万元，有效申购数量为54,950万股。
二、回拨机制启动情况
本次发行网上、网下均获得足额认购，网上投资者初步申购倍数为429.62倍。
发行人和保荐人（主承销商）根据总体申购情况决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨本次发行数量50.66%的股票，即770万股，网下最终发行数量为150万股，占本次发行数量的9.87%，网上最终发行数量为1,370万股，占本次发行数量的90.13%。
三、网下配售原则及方法
（一）客户分类的确定：
本次网下发行共有60家合格配售投资者，根据《发行公告》中投资者类别的划
分原则，其中A类公募基金及社保基金14家，B类企业年金及保险资金25家，C类其他投资者21家。
（二）获配比例的确定：
根据最终申购结果，考虑入围投资者的申购数量、类别及配售原则，经西南证券股份有限公司定价、配售及投资者推荐委员会审议决定，各类投资者的配售结果如下：
投资者类别 申购数量（万股） 获配数量（万股） 获配比例 占网下发行比例
A类投资者 12,880 60.5367 0.47% 40.36%
B类投资者 23,000 50.6000 0.22% 33.73%
C类投资者 19,070 38.8633 0.20379653% 25.91%
合计 54,950 150.00 0.272975% 100%
（三）配售结果
根据《初步询价及推介公告》、《发行公告》确定的网下配售原则，最终网下获配情况如下：
拟申购数 获配数量
投资者名称 配售对象名称 类型 量（万股） （股）
泰达宏利基金管理有限 泰达宏利风险预算混合型开放式证 A类 920 43,240
公司 券投资基金
长城新兴产业灵活配置混合型证券
长城基金管理有限公司 A类 920 43,240
投资基金
南方基金管理有限公司 南方恒元保本混合型证券投资基金 A类 920 43,240
融通通泽一年目标触发式灵活配置
融通基金管理有限公司 A类 920 43,240
混合型证券投资基金
融通基金管理有限公司 融通通泰保本混合型证券投资基金 A类 920 43,240
广发成长优选灵活配置混合型证券
广发基金管理有限公司 A类 920 43,240
投资基金
大成景益平稳收益混合型证券投资
大成基金管理有限公司 A类 920 43,240
基金
大成基金管理有限公司 大成景恒保本混合型证券投资基金 A类 920 43,240
安信基金管理有限责任 安信鑫发优选灵活配置混合型证券 A类 920 43,240
公司 投资基金
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信绝对收益策略混合型发起 A类 920 43,240
公司 式证券投资基金
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信保本2号混合型发起式证 A类 920 43,240
公司 券投资基金
宝盈基金管理有限公司 鸿阳证券投资基金 A类 920 43,240
天弘基金管理有限公司 天弘安康养老混合型证券投资基金 A类 920 43,247
富国基金管理有限公司 全国社保基金一一四组合 A类 920 43,240
中信证券信诚人寿中信银行定向资
中信证券股份有限公司 B类 920 20,240
产管理计划（万能）
阳光资产管理股份有限 阳光财产保险股份有限公司-传统- B类 920 20,240
公司 普通保险产品
阳光资产管理股份有限 受托管理阳光人寿保险股份有限公 B类 920 20,240
公司 司传统保险产品
阳光资产管理股份有限 受托管理阳光人寿保险股份有限公 B类 920 20,240
公司 司万能保险产品
阳光资产管理股份有限 受托管理阳光人寿保险股份有限公 B类 920 20,240
公司 司分红保险产品
中再资产管理股份有限 中国大地财产保险股份有限公司 B类 920 20,240
公司
中再资产管理股份有限 中国财产再保险股份有限公司—传 B类 920 20,240
公司 统—普通保险产品
受托管理中英人寿保险有限公司个
太平洋资产管理有限责 险万能产品(网下配售资格截至 B类 920 20,240
任公司 2013年6月1日)
受托管理中英人寿保险有限公司个
太平洋资产管理有限责 险分红产品(网下配售资格截止 B类 920 20,240
任公司 2013年6月1日)
太平洋资产管理有限责 中国太平洋人寿保险股份有限公司 B类 920 20,240
任公司 —分红—个人分红
太平洋资产管理有限责 中国太平洋人寿保险股份有限公司 B类 920 20,240
任公司 —传统—普通保险产品
平安资产管理有限责任 平安人寿-万能-个险万能 B类 920 20,240
公司
平安资产管理有限责任 中国平安人寿保险股份有限公司— B类 920 20,240
公司 自有资金
平安资产管理有限责任 中国平安人寿保险股份有限公司— B类 920 20,240
公司 传统—高利率保单产品
建信基金管理有限责任 国寿股份委托建信基金分红险股票 B类 920 20,240
公司 型组合
平安资产管理有限责任 平安人寿-传统-普通保险产品
