300427 深市 红相股份

            中信建投证券股份有限公司

            长江证券承销保荐有限公司

  关于红相股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
    之部分限售股份解除限售上市流通的核查意见

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，中信建投证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司（以下合称 “本独立财务顾问”）作为红相股份有限公司（以下简称“红相股份”或“公司”）2017 年度发行股份及支付现金购买资产（以下简称“本次重大资产重组”）的独立财务顾问，对红相股份本次重大资产重组的相关限售股份解禁并上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下：

    一、本次解除限售股份的基本情况和公司股本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1351 号”《关于核准厦门红相
电力设备股份有限公司向卧龙电气集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向卧龙电气集团股份有限公司等交易对方发行68,842,786 股股份并支付现金购买其持有的卧龙电气银川变压器有限公司 100%股权、合肥星波通信技术有限公司（以下简称“星波通信”）67.54%股权。

    公司本次发行股份及支付现金购买资产共计发行 68,842,786 股。上述股份已
于 2017 年 9 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股份登
记，并于 2017 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市。本次发行股份购买资产事
项完成后，公司总股本增加至 352,586,786 股。

    截至 2021 年 9 月 27 日，公司总股本为 360,224,062 股，其中有限售条件股
份数量为 41,776,613 股，占公司总股本的 11.60%。本次解除限售股份数量为3,162,637 股，占公司总股本的 0.8780%；其中，实际可上市流通股份数量为1,478,815 股，占公司总股本的 0.4105%。股东张青为公司董事，持有公司 6,314,332股，本次解禁前其持有的流通股数量为 1,578,583 股，占其持有公司股份数量的

        25%，本次申请解除限售股份数量为 1,683,822 股。根据《公司法》相关规定“公

        司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公

        司股份总数的百分之二十五”，故本次张青申请解除限售的股份实际可上市流通

        的数量为 0 股。

            二、本次申请解除股份限售股东情况

            本次申请解除股份限售股东具体情况如下：

                以持有星波              截至本公告            本次申请

                通信股份认              披露日持有  本次申请  解除限售

序号  股东名  购而取得的  已解除限售  红相股份限  解除限售  股份实际            历次解除限售股份数量情况

        称    红相股份的  数量（股）  售条件股份  股份数量  可上市流

                股份数量                数量（股）  （股）    通数量

                  （股）                                          （股）

      合肥星

      睿股权                                                              2020 年 10 月 13 日，解除以持有星波通信股份认
      投资合                                                              购而取得的红相股份股份中 30%部分的限售，即
 1    伙企业    1,899,600      569,880    1,329,720    569,880    569,880

      （有限                                                              569,880 股。

      合伙）

                                                                            1、2018 年 10 月 17 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中 20%部分的限售，
                                                                            即 1,683,822 股；

                                                                            2、2019 年 10 月 14 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中累计 40%部分的限
        张青                                                注 1                              0 注2  售，扣除 2018 年 10 月 17 日的解除限售股份数量，
 2                8,419,109  5,051,466      4,735,749  1,683,822            该次解除限售股份数量为 1,683,822 股；

                                                                            3、2020 年 10 月 13 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中累计 60%部分的限
                                                                            售，扣除 2018 年 10 月 17 日、2019 年 10 月 14 日
                                                                            的解除限售股份数量，该次解除限售股份数数量
                                                                            为 1,683,822 股。

                                                                            1、2018 年 10 月 17 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中 20%部分的限售，
                                                                            即 218,250 股；

                                                                            2、2019 年 10 月 14 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中累计 40%部分的限
 3    吴松      1,091,252      654,750      436,502    218,250    218,250  售，扣除 2018 年 10 月 17 日的解除限售股份数量，
                                                                            该次解除限售股份数量为 218,250 股；

                                                                            3、2020 年 10 月 13 日，解除以持有星波通信股份
                                                                            认购而取得的红相股份股份中累计 60%部分的限
                                                                            售，扣除 2018 年 10 月 17 日、2019 年 10 月 14 日
                                                                            的解除限售股份数量，该次解除限售股份数数量

                                                                          为 218,250 股。

                                                                          1、2018 年 10 月 17 日，解除以持有星波通信股份
                                                                          认购而取得的红相股份股份中 20%部分的限售，
                                                                          即 130,579 股；

                                                                          2、2019 年 10 月 14 日，解除以持有星波通信股份
                                                                          认购而取得的红相股份股份中累计 40%部分的限
    刘宏胜                                                              售，扣除 2018 年 10 月 17 日的解除限售股份数量，
4                652,