广州航新航空科技股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：广州航新航空科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：航新科技
股票代码：300424
收购人：广东跃源实业发展有限责任公司
住所/通讯地址：广州市番禺区小谷围街立德街 66 号 4 栋 402
一致行动人之一：广州恒贸创业投资合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：广州市海珠区阅江中路 832 号 2008 房号
一致行动人之二：卜范胜
住所/通讯地址：广州市越秀区梅花路****
一致行动人之三：黄欣
住所/通讯地址：广州市越秀区东景街****
一致行动人之四：卜祥尧
住所/通讯地址：广州市越秀区梅花路****
一致行动人之五：孙丽香
住所/通讯地址：广州市越秀区梅花路****
签署日期：2022 年 3 月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规和规范性文件的要求编制。
二、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，本报告书摘要已全面披露了收购人及其一致行动人在广州航新航空科技股份有限公司（以下简称“航新科技”）中拥有权益的股份。截至本摘要签署日，除本摘要披露的持股信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式在航新科技拥有权益。
三、收购人及其一致行动人签署本摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人及其一致行动人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、收购人因本次认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致收购人及其一致行动人拥有权益的股份超过上市公司已发行股份 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：“（三）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”。
五、收购人已承诺自本次发行结束之日起 36 个月内不转让本次交易中上市
公司向其发行的新股，在上市公司股东大会非关联股东批准本次交易并同意豁免收购人要约收购义务后，收购人可免于发出收购要约。收购人本次收购已获得上市公司董事会审议通过，尚需上市公司股东大会审议通过、深交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施。最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
六、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，收购人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
七、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
释义...... 5
第一节 收购人介绍 ...... 6
一、 收购人及其一致行动人基本情况...... 6
二、 收购人及其一致行动人的股权及控制情况...... 7
三、 收购人从事的主要业务及最近三年财务情况......11
四、 收购人及其一致行动人最近五年内受到的处罚和涉及诉讼、仲裁情况
...... 12
五、 收购人及其一致行动人主要负责人的基本情况...... 12
六、收购人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股...... 12
第二节 收购目的 ...... 14
一、 收购人收购的目的...... 14
二、 收购人对本次收购决定所履行的相关程序...... 14
三、 收购人在未来十二个月内继续增持或处置其在上市公司中拥有权益股
份的计划...... 15
第三节 收购方式 ...... 16
一、本次收购情况...... 16
二、本次收购相关协议的主要内容...... 16
三、本次收购股份的权利限制情况...... 20
四、免于要约收购...... 20
第四节 资金来源 ...... 21
第五节 其他重大事项 ...... 22
收购人声明...... 23
一致行动人声明...... 24
释义
在本报告书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司/航新科技/上市公司 指 广州航新航空科技股份有限公司
收购人/广东跃源 指 广东跃源实业发展有限责任公司
广州恒贸 指 广州恒贸创业投资合伙企业（有限合伙）
恒星资本 指 深圳前海恒星资产管理有限公司
一致行动人 指 广州恒贸、卜范胜、黄欣、卜祥尧、孙丽香
本次发行/本次向特定对 指 公司本次拟向特定对象发行股票并在创业板上市的行为象发行股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
董事会 指 广州航新航空科技股份有限公司董事会
股东大会 指 广州航新航空科技股份有限公司股东大会
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本报告书摘要 指 《广州航新航空科技股份有限公司收购报告书摘要》
广东跃源实业发展有限责任公司与广州航新航空科技股
本协议 指 份有限公司于 2022 年 3 月25 日签署的《附条件生效的股
份认购协议》
注：本报告书摘要除特别说明外，所有数值保留 2位小数，若出现总数的尾数与各分项数值 总和的尾数不相等的情况，系四舍五入原因造成。
第一节 收购人介绍
一、收购人及其一致行动人基本情况
本次收购的收购人为广东跃源，其一致行动人包括广州恒贸、卜范胜、黄欣、卜祥尧和孙丽香。
（一）广东跃源
企业名称 广东跃源实业发展有限责任公司
企业类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
注册地址 广州市番禺区小谷围街立德街 66 号 4 栋402
法定代表人 李龙飞
统一社会信用代码 91440101MA9UQ0T31N
成立日期 2020 年 7 月 30 日
注册资本 1,000万元人民币
项目投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经
营）；企业自有资金投资；投资咨询服务；节能技术咨询、交流服
务；工程环保设施施工；环保技术咨询、交流服务；矿山机械制造；
冶金专用设备制造；供应链管理；非金属表带及其零件制造；企业
管理咨询服务；贸易代理；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
经营范围 商品零售贸易（许可审批类商品除外）；贸易咨询服务；仓储代理
服务；谷物仓储；其他农产品仓储；场地租赁（不含仓储）；仓储
咨询服务；物业管理；物业出租；货物进出口（专营专控商品除外）；
技术进出口；汽车销售；汽车零配件批发；汽车零售;汽车租赁；新
能源汽车相关技术服务；物流代理服务；投资、开发、建设、经营
管理物流设施；节能、环保、利废、轻质高强、高性能、多功能建
筑材料开发生产；节能技术推广服务
经营期限 2020-07-30至无固定期限
信息披露事务负责人 李龙飞
通讯地址 广州市海珠区阅江中路 832 号 2010 房
通讯方式 020-37889372
（二）广州恒贸
企业名称 广州恒贸创业投资合伙企业（有限合伙）
企业类型 有限合伙企业
注册地址 广州市海珠区阅江中路 832 号 2008 房号
执行事务合伙人 深圳前海恒星资产管理有限公司
统一社会信用代码 91440101MA5CT4WR0J
成立日期 2019 年 6 月 14 日
出资额 60,000 万元人民币
经营范围 企业自有资金投资；投资咨询服务；企业管理咨询服务；创业投
资（限投资未上市企业）
（三）卜范胜
卜范胜，男，1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
23010819530416****，住所为广州市越秀区梅花路****。
（四）黄欣
黄欣，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
23010619621230****，住所为广州市越秀区东景街****。
（五）卜祥尧
卜祥尧，男，1982 出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
23010819821231****，住所为广州市越秀区梅花路****。
（六）孙丽香
孙丽香，女，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为
23010819560430****，住所为广州市越秀区梅花路****。
二、收购人及其一致行动人的股权及控制情况
（一）收购人及其一致行动人的控股股东及实际控制人、股权结构
1、广东跃源的控股股东及实际控制人、股权结构
截至本报告书摘要出具日，余厚蜀先生直接持有收购人广东跃源 51%股权，
为广东跃源的控股股东、实际控制人，广东跃源未持有公司股份，其股权结构及控制关系如下图所示：
2、广东跃源一致行动人的控股股东及实际控制人、股权结构
根据 2021 年 5 月 18 日广州恒贸与卜范胜、黄欣签署的《表决权委托协议》，
卜范胜、黄欣将所持上市公司 22,372,405 股股份的表决权、提名和提案权、参会
查看PDF原文
