300394 深市 天孚通信

证券代码：300394          证券简称：天孚通信      公告编号：2021-071
          苏州天孚光通信股份有限公司

        第四届董事会第五次会议决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、董事会会议召开情况

  苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会
议通知于 2021 年 10 月 12 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 10 月 22 日以
现场与通讯相结合的方式召开。应参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 9 人，公司监事、高级管理人员参加了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定。会议由董事长邹支农先生主持，审议通过以下各项议案及事项，并形成决议。

    二、董事会会议审议情况

    1、审议通过了《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的
股票期权数量和行权价格的议案》

  根据公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量或行权价格进行相应的调整。

  鉴于公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 6 月 25 日实施完成，对股票期
权数量和行权价格具体调整如下：

  （1）首次授予股票期权的数量由 119.00 万份调整为 214.20 万份，行权价格
由 19.20 元调整为 10.33 元；

  （2）预留授予股票期权的数量由 13.00 万份调整为 23.40 万份，行权价格由
39.35 元调整为 21.53 元。


  独立董事发表了同意的独立意见。

  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励计划授予的股票期权数量和行权价格的公告》（公告编号：2021-073）。
    2、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期
权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》

  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予第二个行权期与预留授予第一个行权期行权条件成就，公司将为满足条件的激励对象办理股票期权行权所必要的相关事宜。

  （1）本次符合首次授予股票期权第二个行权期可行权的激励对象为 96 名，可行权的数量为 91.80 万份，行权价格为 10.33 元/份；

  （2）本次符合预留授予股票期权第一个行权期可行权的激励对象为 7 名，可行权的数量为 11.70 万份，行权价格为 21.53 元/份。

  本次可行权的激励对象共 103 名，可行权的股票期权数量共 1,035,000 份，
占本公告日公司总股本 390,511,193 股的 0.2650%。

  独立董事发表了同意的独立意见。

  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期与预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-074）。

    3、审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性
股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》


  根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2018 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就，公司将为满足条件的激励对象办理第二个解除限售期限制性股票解除限售的相关事宜。

  本次符合限制性股票第二个解除限售期解除限售条件的激励对象为 20 名，可解除限售的限制性股票为 442,800 股，占本公告日公司总股本 390,511,193股的 0.1134%。

  公司董事王志弘、潘家锋、鞠永富为本次限制性股票激励对象，董事长邹支农、董事欧洋为本次限制性股票的激励对象欧向军的近亲属，因此以上五位董事系关联董事，审议该议案时，以上五位关联董事已回避表决。

  独立董事发表了同意的独立意见。

  表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：2021-075）。

    4、审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告的议案》

  公司董事会经核查认为，公司 2021 年第三季度报告真实、准确、完整地反映了公司 2021 年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，披露的信息真实、准确、完整。

  表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《2021 年第三季度报告》（公告编号：2021-070）。

    三、备查文件

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第四届董事会第五次会议决议；

2、经独立董事签署的关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见；特此公告。

                                苏州天孚光通信股份有限公司董事会
                                                  2021年10月25日