鼎捷软件股份有限公司
DIGIWINSOFTWARECO.,LTD.
（上海市闸北区共和新路4666弄1号8层）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）：
（上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融中心21楼）
二零一四年一月
1
第一节重要声明与提示
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“鼎捷软件”、“本公司”或“公司”）股票将在
深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业
绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者
应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
首次公开发行股票上市初期具有一定的投资风险，本公司提醒广大投资者充分
了解风险、理性参与新股交易。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司招
股说明书全文。
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定等承诺
1、本公司股东TOPPARTNERHOLDINGLIMITED、STEPBESTHOLDING
LIMITED、MEGAPARTNERHOLDINGLIMITED、COSMOSLINKHOLDING
LIMITED、新蔼企业管理咨询（上海）有限公司、昭忠企业管理咨询（上海）有限
公司、文绍企业管理咨询（上海）有限公司、旭禄企业管理咨询（上海）有限公司、
文梦企业管理咨询（上海）有限公司、合连企业管理咨询（上海）有限公司、鸿宪
企业管理咨询（上海）有限公司、宇泰企业管理咨询（上海）有限公司、玄隆企业
管理咨询（上海）有限公司、承勇企业管理咨询（上海）有限公司、DIGITALCHINA
SOFTWARE（BVI）LIMITED、TALENTGAINDEVELOPMENTSLIMITED承诺：
自鼎捷软件股票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有
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的鼎捷软件股份，也不由鼎捷软件回购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。所持鼎
捷软件股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；鼎捷软件上市
后6个月内如鼎捷软件股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6
个月期末收盘价低于发行价，持有鼎捷软件股票的锁定期限自动延长6个月。
2、公司股东EQUITYDYNAMICASIALIMITED、WHITESUNT2CPRIVATE
EQUITYFUND,L.P.、FULLCYCLERESOURCESLIMITED、GORGEOUSBRIGHT
INVESTMENTLIMITED、MEGABILLIONINVESTMENTLIMITED承诺：自鼎捷
软件股票上市之日起24个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的鼎捷
软件股份，也不由鼎捷软件回购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。
3、富兰德林咨询（上海）有限公司承诺：自鼎捷软件股票上市之日起12个月
内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的鼎捷软件股份，也不由鼎捷软件回
购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。
4、间接股东孙蔼彬、黄小萍、古丰永、陈珏惠、黄锦禄、詹敏慧、黄译谆、黄
译萱、李绍远、孙文骏、孙文宏、古鸿楷、古博仁、刘进南、曾玄哲、吴惠吟、曾
郁铃、曾景祥、何舒如、林庆福、林其青、林师宇、刘瑞、林平洲、林宪奇、张进
聪、赖文贞、李有邻、李毅心、陈建泰、许庆芳、许昶薇、郑祥财、刘梦杰、林连
兴、林隆润、陈建勇等37名自然人具有一致行动关系，承诺自鼎捷软件股票上市之
日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的鼎捷软件股份，也不由
鼎捷软件回购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。所持鼎捷软件股票在锁定期满后
两年内减持的，其减持价格不低于发行价；鼎捷软件上市后6个月内如鼎捷软件股
票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行
价，持有鼎捷软件股票的锁定期限自动延长6个月。
5、间接持有本公司股份的董事、监事或高级管理人员孙蔼彬及其亲属黄小萍、
孙文骏、孙文宏；古丰永及其亲属陈珏惠、古鸿楷、古博仁；李绍远；黄锦禄及其
亲属詹敏慧、黄译谆、黄译萱；刘梦杰；林连兴承诺：自鼎捷软件股份有限公司股
票上市之日起36个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的鼎捷软件
股份，也不由鼎捷软件回购本人直接或间接持有的鼎捷软件股份。在上述期限届满
后，在孙蔼彬、古丰永、李绍远、黄锦禄、刘梦杰、林连兴任职期间内每年转让的
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股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%，离职后半年内，不转
让本人直接或间接持有的公司股份。所
