证券代码：300356 证券简称：ST 光一 公告编码 2021-072 号
光一科技股份有限公司
关于自查控股股东非经营性资金占用事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”或“公司”）于 2020 年度
审计中发现，截至 2020 年 12 月 31 日，控股股东江苏光一投资管理有限责任公
司（以下简称“光一投资”）占用上市公司资金 2.49 亿元。对于该资金占用的具
体情形，公司已进行详细说明。详情请见公司于 2021 年 4 月 28 日披露的相关公
告。
截至本报告披露日，控股股东光一投资已归还占用上市公司金额共计 4,440
万元，光一投资对上市公司占用资金余额为 20,487 万元，占最近一期经审计净 资产的 20.89%。目前，本次控股股东资金占用问题仍未全部解决。
针对上述情形的发生，公司于近日启动内部自查工作。经过梳理，在本次自 查中发现，在 2017 年-2019 年度曾存在公司控股股东光一投资未履行相关程序 非经营性占用上市公司资金的情形，截至本公告日，该年度资金占用问题已于
2019 年 12 月 31 日消除。现将具体情况补充说明如下：
一、关于控股股东资金占用的基本情况
控股股东光一投资于 2017 年11 月至2019 年 12月通过公司以及公司全资子
公司江苏苏源光一科技有限公司（以下简称“苏源光一”）和江苏光一德能电气 工程有限公司（以下简称“德能电气”），向江苏凯斯奇能源科技有限公司（以
下简称“江苏凯斯奇”）支付往来款共计 6,837.5 万元，截至 2019 年 12 月 31
日凯斯奇已通过原路径归还往来款共计 6,837.5 万元。上述情形形成了控股股东 光一投资对公司的非经营性资金占用，具体列示如下：
单位：万元
占用主体 被占用主体 日期 支付金额 收回金额 余额
江苏凯斯奇 光一科技 2017/11/17 350.00 0.00 350.00
占用主体 被占用主体 日期 支付金额 收回金额 余额
江苏凯斯奇 光一科技 2017/12/8 0.00 350.00 0.00
江苏凯斯奇 苏源光一 2018/1/17 600.00 0.00 600.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/1/29 300.00 0.00 900.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/1/29 1,300.00 0.00 2,200.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/2/14 100.00 0.00 2,300.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/2/28 160.00 0.00 2,460.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/9/13 0.00 194.00 2,266.00
江苏凯斯奇 苏源光一 2018/9/13 0.00 483.50 1,782.50
江苏凯斯奇 光一科技 2018/9/21 94.00 0.00 1,876.50
江苏凯斯奇 光一科技 2018/9/25 100.00 0.00 1,976.50
江苏凯斯奇 光一科技 2018/9/30 0.00 20.00 1,956.50
江苏凯斯奇 苏源光一 2018/11/16 30.00 0.00 1,986.50
江苏凯斯奇 苏源光一 2018/11/21 30.00 0.00 2,016.50
江苏凯斯奇 苏源光一 2018/12/28 423.50 0.00 2,440.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/12/29 0.00 600.00 1,840.00
江苏凯斯奇 光一科技 2018/12/29 0.00 400.00 1,440.00
江苏凯斯奇 光一科技 2019/1/3 500.00 0.00 1,940.00
江苏凯斯奇 光一科技 2019/1/3 200.00 0.00 2,140.00
江苏凯斯奇 光一科技 2019/1/3 300.00 0.00 2,440.00
江苏凯斯奇 德能电气 2019/4/30 570.00 0.00 3,010.00
江苏凯斯奇 德能电气 2019/5/5 1,780.00 0.00 4,790.00
江苏凯斯奇 光一科技 2019/12/31 0.00 1,840.00 2,950.00
江苏凯斯奇 苏源光一 2019/12/31 0.00 600.00 2,350.00
江苏凯斯奇 德能电气 2019/12/31 0.00 2,350.00 0.00
合计 6,837.50 6,837.50 0.00
综上，截至 2019 年 12 月 31 日控股股东光一投资对公司非经营资金占用余
额为 0，2017 年度-2019 年度资金占用情形已于 2019 年末予以消除。
二、整改措施
为了杜绝此类事件再次发生，公司将采取以下整改措施：
（一）资金占用事项暴露了公司内部控制方面的不足。针对上述事项，公司将进一步完善内控制度，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）及 配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度，完善内控运行程序，强化资金使用的管理制度，杜绝资金占用问题。
（二）完善公司内部审计部门的职能，在董事会审计委员会的领导下行使监督权，加强内部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度，对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪，督促公司严格履行相关审批程序，促进企业规范发展。
（三）组织公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关财务人员学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规，充分认识资金占用问题的危害性，不断增强自我规范意识，严格落实各项规定的执行，防止公司控股股东及其他关联方资金占用情况的再次发生。
特此公告。
光一科技股份有限公司董事会
2021 年 9 月 14 日
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