光一科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式
第 21 号》的规定，光一科技股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的截至 2020 年 12
月 31 日的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准光一科技股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市的批复》（证监许可[2012]980 号）核准，公司于 2012 年 9 月 24 日由主承销商华
泰联合证券有限责任公司承销，向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,167 万股，
每股面值人民币 1.00 元，发行价为每股人民币 18.18 元，募集资金总额为人民币 39,396.06
万元，扣除各项发行费用人民币 3,966.94 万元，募集资金净额为 35,429.12 万元。该项募
集资金已于 2012 年 9 月 27 日全部到位，经上海众华沪银会计师事务所有限公司审验，出具
了沪众会验字[2012]3171 号《验资报告》。
2、2020 年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计共使用募集资金 36,982.87 万元，其中：“电力用户
用电信息采集系统产能扩大建设项目”累计投入 12,205.73 万元，结余募集资金永久性补充
流动资金 3,898.63 万元（其中：本金 3,069.78 万元、利息 828.85 万元）；“研发中心建
设项目”累计投入 3,902.94 万元,结余募集资金永久性补充流动资金 1,428.95 万元；超募资金使用 15,546.62 万元（其中：永久补充流动资金 8,250.37 万元；收购索瑞电气股权7,296.25 万元）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司非公开发行募集资金已按照募集资金使用计划实施完毕，
全部用于补充流动资金。根据募集资金存放及使用的相关规则，公司将上述募集资金专户结息合计人民币 949,806.25 元转入公司基本账户，并于本年度注销了募集资金专户。
3、募集资金结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行存单账号 存储余额（元） 销户日期
招商银行股份有限公司南京月牙湖支行 125904083210806 已注销 2020-8-27
南京银行股份有限公司城南支行 01520120450000056 已注销 2020-9-2
中信银行股份有限公司苏州分行营业部 7323010182600264527 已注销 2018-11-30
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，2011年5月26日经公司第一届董事会第九次会议和2011年第一次临时股东大会审议通过了《光一科技股份有限公司募集资金管理办法》，2013年1月11日公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《光一科技股份有限公司募集资金管理实施细则》。
根据上述制度规定，公司对募集资金的管理采用专户存储制度，以便于对募集资金的管理和使用情况进行监督，保证专款专用。
2、募集资金管理制度的执行
2012 年 10 月 24 日，公司和保荐人华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行股份有
限公司南京月牙湖支行、南京银行股份有限公司城南支行、中信银行股份有限公司苏州分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。
《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监管协议进程中不存在问题。
为维护公司和股东的利益，提高募集资金储存效益，降低财务费用，公司根据项目进展及项目资金需求情况，将募集资金专户中的部分闲置募集资金采用定期存款方式存放，定期存款到期后及时转入募集资金专户进行管理。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目实际使用情况
详见附件：《2020 年度募集资金使用情况对照表》
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2013 年 1 月 15 日，公司披露了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》(公
告编号（2013）0111- 003），公司募投项目“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”的实施地点由南京市江宁开发区将军大道以西，福特研发中心以南地块变更为相邻地块，该两宗土地公司均已取得国有土地使用证。实施地点变更后该项目使用募集资金总投资及建设内容不变。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金的公告》（公告编号（2012）1030-009），公司使用募集资金 1,189.82 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海众华沪银会计师事务所有限公司出具了沪众会
字（2012）3221 号鉴证报告，对该项情况进行了审验。该项置换工作已划转完成。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的公告》（公告编号（2012）1030-011），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过
董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 4 月 18
日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号：（2013）0418-018）。
（2）2013 年 4 月 22 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号（2013）0422-021），公司从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超
过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2013 年 10
月 9 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2013）1009-043）。
（3）2013 年 10 月 15 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号（2013）1015-046），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2014年 4 月 4 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2014）0404-013）。
（4）2014 年 4 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号（2014）0410-019），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2014年 10 月 8 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号（2014）1008-075）。
（5）2014 年 10 月 10 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号（2014）1010-077），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2015年 4 月 1 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号 2015-013）。
（6）2015 年 4 月 4 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的公告》（公告编号 2015-015），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建
设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不
超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2016 年 4
月 1 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号 2016-012）。
（7）2016 年 4 月 14 日，公司披露了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》（公告编号 2016-019 号），公司继续从“电力用户用电信息采集系统产能扩大建设项目”尚未使用的闲置募集资金中，使用 3,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。上述募集资金已于 2017年 4 月 10 日全部归还并存入公司募集资金专用账户，并披露了《关于归还募集资金的公告》（公告编号 2017-015）。
5、超募资金的金额、用途及使用进展情况
2012 年 9 月 24 日，公司首次公开发行股票募集资金净额为 35,429.12 万元，其中超募
资金 15,029.12 万元。
（1）2012 年 10 月 30 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公
告》（公告编号（2012）1030-010），公司使用超募资金 3,000 万元用于永久补充流动资金，公司承诺在永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资。上述款项公司已划转完成。
（2）2013 年 11 月 15 日，公司披露了《关于使用部分超募资金和自有资金向南京宇能
仪表有限公司增资并受让部分股权的公告》（公告编号（2013）1115-051），同意公司使用首次公开发行股票的超募资金2,250万元和自有资金1,967万元合计4,217万元以增资及受让股权的方式获得南京宇能仪表有限公司 55%的股权，其中超募资金部分已划转完成。为降低公司对外投资风险、保护公司及股东的合法权益免受损失，维护上市公司和非关联股东特别是中小股东的利益，经公司第二届董事会第十一次会议及 2014 年第二次临时股东大会审议批准，将持有的控股子公司南京宇能仪表有限公司 55%的股权、全部债权及相应权利转让给公司控股股东光一投资。其中使用的超募资金 2,250 万元公司已收回并存放于超募资金专用账户。
（3）2013 年 12 月 3 日，公司披露了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公
告》（公告编号（2013）1203-054），同意公司使用超
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