光一科技股份有限公司
限制性股票激励计划
（草案）摘要
光一科技股份有限公司
二零一六年四月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》和其他有关法律、行政法规，以及《光一科技股份有限公司章程》制订。本计划由董事会负责制定，董事会授权提名薪酬与考核委员会对本计划进行管理。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量520.00万股，占本激励计划草案摘要公告日公司股本总额16,122.1848万股的3.23%，其中首次授予490.00万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额16,122.1848万股的3.04%，预留30.00万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额16,122.1848万股的0.19%，预留部分占本次授予权益总额的5.77%。
本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%。
四、本计划首次授予的激励对象总人数为80人，激励对象包括公司实施本计划时在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干。激励对象未参加除本计划外的其他上市公司股权激励计划。激励对象符合《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》以及《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由公司董事会首次授予日起12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和授予数量将做相应的调整。
公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取，待该部分限制性股票解锁时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解锁，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。
六、本计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，不超过5年。
七、在授予日后12个月为标的股票锁定期，激励对象根据本激励计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。锁定期满后为解锁期。首次授予的限制性股票的解锁期及解锁时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首次授权日
第一次解锁 40%
起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首次授权日
第二次解锁 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首次授权日
第三次解锁 30%
起48个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自预留部分权益的授权日起12个月后的首个交易日起至相应的
第一次解锁 40%
授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分权益的授权日起24个月后的首个交易日起至相应的
第二次解锁 30%
授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分权益的授权日起36个月后的首个交易日起至相应的
第三次解锁 30%
授权日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利的解锁期与限制性股票相同。
八、公司不存在《股权激励有关事项备忘录1号》规定的不得实行股权激励的下列情形：
1、最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
九、本计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》规定的不得成为激励对象的下列情形：
1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。
十、激励对象中，公司的独立董事、监事和持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。
十一、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十二、本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自公司股东大会审议通过本激励计划之日后30日内，则公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
十四、股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
第一章释义......6
第二章本激励计划的目的与原则......7
第三章本激励计划的管理机构......8
第四章激励对象的确定依据和范围......9
第五章限制性股票的来源、数量和分配......10
第六章激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期....12第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法....................14
第八章限制性股票的授予与解锁条件......15
第九章限制性股票激励计划的调整方法和程序......18
第十章限制性股票的会计处理......20
第十一章公司/激励对象发生异动的处理......21
第十二章限制性股票回购注销原则......23
第十三章附则......24
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
光一科技股份有限公司
光一科技、本公司、公司 指
光一科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）
激励计划、本计划 指
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司股票
限制性股票 指
按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、
激励对象 指 核心技术（业务）骨干
公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日
授予日 指
公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
授予价格 指
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期限
锁定期 指
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除锁定并可流
解锁期 指 通上市的期间
根据限制性股票激励计划激励对象所获股权解锁所必需满足的条件
解锁条件 指
本激励计划有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解锁或回购
有效期 指 注销完毕之日止
《中华人民共和国公司法》
《公司法》 指
《中华人民共和国证券法》
《证券法》 指
《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《管理办法》 指
《光一科技股份有限公司章程》
《公司章程》 指
中国证券监督管理委员会
中国证监会 指
深圳证券交易所
证券交易所 指
人民币元
元 指
第二章本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激
