股票简称：光一科技 股票代码：300356
光一科技股份有限公司
（江苏省南京市江宁经济技术开发区胜太路88号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
华泰联合证券有限责任公司
HUATAIUNITED SECURITIES CO.,LTD.
（广东省深圳市深南大道4011号香港中旅大厦25层）
第一节 重要声明与提示
光一科技股份有限公司（以下简称“光一科技”、“公司”、“本公司”或
“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、证券时报网（www.secutimes.com）、
中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
1、股份公司实际控制人龙昌明及其一致行动人、股东熊珂承诺：自股份公
司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持
有的股份公司股份，也不由股份公司回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁
定手续。前述锁定期限届满后，在龙昌明任职期间，本人每年转让的股份不超过
本人直接或间接所持股份总数的25%，离职后半年内不转让本人直接或间接持有
的公司股份。离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股票数量
占其直接所持股份总数的比例不超过50%。因公司进行权益分派等导致本人直接
或间接持有公司股份发生变化的，仍应遵守上述承诺；
2、股份公司控股股东光一投资承诺：自股份公司股票上市之日起三十六个
月内，本公司不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的股份公司股份，也
不由股份公司回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续；
3、股份公司股东华康瑞宏承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，
本公司不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的股份公司股份，也不由股
份公司回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续；若股份公司在交割日
（工商变更登记日，即2010年12月7日）后十八个月内在中国证券交易所成功
上市，本公司直接或间接所持有的股份公司股份自交割日起三十六个月内转让股
份数不超过本公司直接或间接所持股份总额的50%；
4、担任股份公司的董事、监事、高级管理人员的股东徐一宁、王海俊、邱
卫东、戴晓东、朱云飞、赵俊平、沈健承诺：自股份公司股票上市之日起十二个
月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也不由
股份公司回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。前述锁定期限届满
后，本人在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持股份总数的25%，
离职后半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。如果本人在公司首次公开
发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转
让直接或间接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接持有的
公司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有公司股份发生变化的，
仍应遵守上述承诺；
5、股份公司的其他股东承诺：自股份公司股票上市之日起十二个月内，本
公司/本人不转让或委托他人管理本公司/本人直接或间接持有的股份公司股份，
也不由股份公司回购该等股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《深圳证券交易所股票上市
公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》编制而成，旨在向投资者提供本公
司首次公开发行股票上市的基本情况。
二、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012] 980号文”核准，本公司
首次公开发行2,167万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）。本次
发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下配售666.6
万股，网上定价发行1,500.4万股，发行价格为18.18元/股。
三、经深圳证券交易所《关于光一科技股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2012]332号文）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“光一
