北京北信源软件股份有限公司
（北京市海淀区中关村南大街34号中关村科技发展大厦C座1602室）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐机构（主承销商）
中国民族证券有限责任公司
（北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层）
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第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内
容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn）、证券时报网
（http://www.secutimes.com）、中国证券网（http://www.cnstock.com）、中证网
（http://www.cs.com.cn）、中国资本证券网（http://www.ccstock.cn）的本公司招股
说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市，该市场具有较高的投资风险。创
业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市
场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审
慎作出投资决定。
公司控股股东、实际控制人林皓先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持
有的公司股份。
公司法人股东浙江天越创业投资有限公司（以下简称“天越创投”）、浙江华睿
盛银创业投资有限公司（以下简称“华睿创投”）承诺：自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
其持有的公司股份。
公司自然人股东王晓峰先生、杨杰先生、高曦先生、尹子健先生、马承栋先生、
杨维先生、哈连琴女士、王夏娟女士、姜涛先生、吴振芳先生、何悦先生、李涛先
生、张伶敏女士、王峰先生、程志远先生、姚翔先生、刘兴安先生、李敬勋先生、
毕永东先生、陈华治先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。
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公司自然人股东檀霞女士、宗佩民先生、吴荣女士、冯惠芬女士、孙燕琪女士、
冯巍浩先生、苑惠女士、陈卫华先生、韩永毅先生、胡安政先生、侯元彬先生承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的
公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员林皓先生、杨杰先生、高曦先生、尹子健先生、
吴荣女士、马承栋先生、杨维先生还作出如下承诺：除前述锁定期外，其在任职期
间，每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让其持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日
起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。
公司自然人股东王晓峰先生还作出如下承诺：除前述锁定期外，在王晓娜女士
任职期间，其每年转让的股份公司股份不超过其所持有股份公司股份总数的百分之
二十五；在王晓娜女士离职后半年内，其不转让直接或者间接持有的公司股份；如
王晓娜女士在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自王晓娜女士申
报离职之日起十八个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份；如王晓娜女士在
首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自王晓娜女
士申报离职之日起十二个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份。
3
第二节股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》
（2012年2月修订）而编制，旨在向投资者提供有关北京北信源软件股份有限公
司（以下简称“本公司”、“公司”、或“北信源”）首次公开发行股票并在创业
板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1054号文核准，本公司公开发行
1,670万股人民币普通股。本次发行采用网下向配售对象询价配售发行与网上资金
申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售506万股，网上定价发行1,164万股，
发行价格为25.00元/股。
经深圳证券交易所《关于北京北信源软件股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2012]301号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所创业板上市，股票简称“北信源”，股票代码“300352”：其中本次
公开发行的1,670万股股票将于2012年9月12日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司已于2012年9月3日在巨潮网站
