北京北信源软件股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号中签及配售结果公告
保荐机构（主承销商）： 中国民族证券有限责任公司
特别提示
北京北信源软件股份有限公司根据《证券发行与承销管理办法》、《关于深
化新股发行体制改革的指导意见》和《关于进一步深化新股发行体制改革的指导
意见》的相关规定首次公开发行股票。本公告新增回拨机制启动情况、网下配售
股份无锁定期、推荐类询价对象、网下摇号配售、估值与报价信息披露等方面的
内容，请广大投资者认真阅读。
重要提示
1、北京北信源软件股份有限公司（以下简称“北信源”或“发行人”）首次公开
发行不超过1,670万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发
行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1054号文核准。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初步询
价申报结果，发行人和中国民族证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“主承
销商”）协商确定本次发行的发行价格为人民币25.00元/股，发行数量为1,670万
股。
3、本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步中签率为
3.4334763948%，网上发行初步中签率为0.5047214257%，网下发行初步中签
率为网上初步中签率的6.80倍。发行人和保荐机构（主承销商）根据总体申购情
况于决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨
本次发行数量20%的股票334万股，网下最终发行数量为506万股，占本次发行
数量的30.30%，网上最终发行数量为1,164万股，占本次发行数量的69.70%
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4、本次网下有效申购总量大于本次网下最终发行数量，发行人和保荐机构
（主承销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（105
万股）配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单
位获配一个编号，根据网下最终发行数量摇出四个号码（每个号码可获配105万
股股票）和一个特殊号码（获配86万股股票）。
5、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果,并披露了本次发行定
价的相关信息包括：回拨机制启动情况、主承销商提供的发行人研究报告的估值
结论及对应的估值水平、发行人可比上市公司的市盈率指标、研究报告估值区间，
以及所有配售对象的报价明细等统计数据，包括主承销商推荐的询价对象的报价
情况。
6、本次网下发行的申购缴款工作已于2012年9月4日（T日，周二）结束。
参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）验资，本次网下发行过程由北京国枫凯文律师事务所见证并对此出具了专
项法律意见书。
7、根据2012年9月3日公布的《北京北信源软件股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》（以下简称《发行公告》），本公告一经刊出即
视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商按照在中国证券业协会
登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确
认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统
计如下：
经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售
对象共有40家，该40家股票配售对象按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了
申购资金，有效申购资金为611,625万元，有效申购数量为 24,465万股。
二、回拨机制启动情况
本次发行网上、网下均获得足额认购，网下发行初步中签率为
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3.4334763948%，网上发行初步中签率为0.5047214257%，网下发行初步中签
率为网上初步中签率的6.80倍。发行人和保荐机构（主承销商）根据总体申购情
况于决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，从网下向网上回拨
本次发行数量20%的股票334万股，网下最终发行数量为506万股，占本次发行
数量的30.30%，网上最终发行数量为1,164万股，占本次发行数量的69.70%。
三、网下配号及摇号中签情况
本次网下发行配号总量为233个，起始号码为001，截止号码为233。发行人
和保荐机构（主承销商）于2012年9月5日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2
楼主持了北信源首次公开发行股票网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告
如下：
中签105万股号码： 005；099；145；192。
中签86万股号码：052。
四、网下配售结果
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为506万股，获配的配售对象家
数为5家，有效申购获得配售的比例为2.0683%，有效申购倍数为48.35倍，最终
向股票配售对象配售股数为506万股。
根据摇号结果，股票配售对象的最终获配情况如下：
序号 配售对象名称 有效申购数量（股） 获配股数（股）
宝盈基金管理有限公司-宝盈增强收益
1 8,400,000 1,050,000
债券型证券投资基金
东吴证券股份有限公司-东吴证券股份
2 8,400,000 1,050,000
有限公司自营账户
工银瑞信基金管理有限公司-工银瑞信
3 8,400,000 1,050,000
添颐债券型证券投资基金
鹏华基金管理有限公司-普天收益证券
4 8,400,000 1,050,000
投资基金
兴业全球基金管理有限公司-兴全绿色
5 3,150,000 860,000
投资股票型证券投资基金（LOF）
合计 36,750,000 5,060,000
注：1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后的最
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终配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象
及时与保荐机构(主承销商)联系。
五、网下发行的报价情况
本次发行初步询价时间安排为 2012 年 8 月 28 日到 2012 年 8 月 30 日。截
至 2012 年 8 月 30 日（周四）下午 15:00，民族证券通过深交所网下发行电子
平台系统共收到由 63 家询价对象管理的 118 家股票配售对象的初步询价申报信
息。
申报价 申报数量
询价对象名称 配售对象名称
格（元） （万股）
一、基金管理公司
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基
25.20 840
金
宝盈鸿利收益证券投资基金 25.20 210
宝盈基金管理有限公司
宝盈增强收益债券型证券投资基金 25.20 420
宝盈增强收益债券型证券投资基金 26.00 210
宝盈增强收益债券型证券投资基金 26.80 210
博时宏观回报债券型证券投资基金 22.00 525
博时基金管理有限公司
博时转债增强债券型证券投资基金 22.00 315
长盛积极配置债券型证券投资基金 22.00 315
长盛中信全债指数增强型债券投资基
长盛基金管理有限公司 24.00 105
金
全国社保基金四零五组合 24.00 525
东方基金管理有限责任
东方龙混合型开放式证券投资基金 22.00 525
公司
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券
东吴基金管理有限公司 23.00 105
投资基金
富国可转换债券证券投资基金 22.25 315
富国天博创新主题股票型证券投资基
