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创业板投资风险提示
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具
有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者
应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。
北京北信源软件股份有限公司
(北京市海淀区中关村南大街34号中关村科技发展大厦C座1602室)
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
(上会稿)
保荐机构(主承销商)
(北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层)
首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书(申报稿)
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股(A股)
发行股数 不超过1,670万股
发行后总股本 不超过6,670万股
每股面值 1.00元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
1、公司控股股东、实际控制人林皓先生承诺:自公司
股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其持有的
公司股份。
2、公司法人股东天越创投、华睿创投承诺:自公司股
票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直
接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其持有的公司
股份。
本次发行前股东所持股
3、公司自然人股东王晓峰先生、杨杰先生、高曦先生、
份的流通限制以及自愿
尹子健先生、马承栋先生、杨维先生、哈连琴女士、王夏
锁定的承诺
娟女士、姜涛先生、吴振芳先生、何悦先生、李涛先生、
张伶敏女士、王峰先生、程志远先生、姚翔先生、刘兴安
先生、李敬勋先生、毕永东先生、陈华治先生承诺:自公
司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其持有
的公司股份。
4、公司自然人股东檀霞女士、宗佩民先生、吴荣女士、
冯惠芬女士、孙燕琪女士、冯巍浩先生、苑惠女士、陈卫
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首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书(申报稿)
华先生、韩永毅先生、胡安政先生、侯元彬先生承诺:自
公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其持有
的公司股份。
5、公司董事、监事、高级管理人员林皓先生、杨杰先
生、高曦先生、尹子健先生、吴荣女士、马承栋先生、杨
维先生还作出如下承诺:除前述锁定期外,其在任职期间,
每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的百分之
二十五;离职后半年内,不转让其持有的公司股份;在首
次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报
离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司
股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转
让其直接或者间接持有的公司股份。
6、公司自然人股东王晓峰先生还作出如下承诺:除前
述锁定期外,在王晓娜女士任职期间,其每年转让的股份
公司股份不超过其所持有股份公司股份总数的百分之二十
五;在王晓娜女士离职后半年内,其不转让直接或者间接
持有的公司股份;如王晓娜女士在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的,自王晓娜女士申报离职之日
起十八个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份;如
王晓娜女士在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第
十二个月之间申报离职的,自王晓娜女士申报离职之日起
十二个月内其不转让直接或者间接持有的公司股份。
保荐机构(主承销商) 中国民