300340 深市 科恒股份

 证券代码：300340          证券简称：科恒股份        公告编号：2023-109
                江门市科恒实业股份有限公司

 关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期自
                    主行权的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

  1、本次行权的股票期权简称：科恒JLC2，期权代码：036521。

  2、本次符合行权条件的激励对象共计214名，本次可申请行权的股票期权数量共计165.9997万份，行权价格为13.12元/股；

  3、本次行权拟采用自主行权模式。

  4、首次授予第一个行权期为 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 11 月 7 日。根据可交
易日及行权手续办理情况，本次股票期权实际可行权期限为 2023 年 12 月 14 日至
2024 年 11 月 7 日止。

  5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

  江门市科恒实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 17 日分别召
开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。
  截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作，本次自主行权相关事项如下：


  （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过《关
于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

  （二）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于
<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。

  （三）2022 年 9 月 3 日至 2022 年 9 月 14 日，公司对本激励计划激励对象的姓
名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈记录。
2022 年 9 月 14 日，公司披露《监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  （四）2022 年 9 月 14 日，公司披露《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  （五）2022 年 9 月 19 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关
于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。

  （六）2022 年 9 月 20 日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届
监事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。


  （七）2022 年 11 月 8 日，公司披露《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划之股票期权首次授予登记完成的公告》，首次授予股票期权登记人数 244 人，登
记数量 654.00 万份，本次授予股票期权登记完成日为 2022 年 11 月 8 日。

  （八）2022 年 11 月 15 日，公司披露《关于 2022 年股票期权与限制性股票激
励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票登记人数为157 人，登记数量 142.94 万股，本次授予登记完成的限制性股票的上市日期为 2022年 11 月 16 日。

  （九）2023 年 8 月 31 日，公司分别召开第五届董事会第二十八次会议和第五
届监事会第十八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权和限制性股票的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

  （十）2023 年 9 月 13 日，公司披露《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划之预留股票期权授予登记完成的公告》，预留授予股票期权登记人数 20 人，登
记数量 31.78 万份，本次授予股票期权登记完成日为 2023 年 9 月 13 日。

  （十一）2023 年 9 月 20 日，公司披露《关于 2022 年股票期权与限制性股票激
励计划之预留限制性股票授予登记完成的公告》，预留授予限制性股票登记人数为
11 人，登记数量 5.59 万股，本次授予登记完成的限制性股票的上市日期为 2023 年
9 月 22 日。

  （十二）2023 年 11 月 17 日，公司分别召开第五届董事会第三十次会议和第五
届监事会第二十次会议，审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。

    二、董事会关于首次授予第一个行权期行权条件成就的说明

  （一）首次授予第一个行权期的说明


  本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下：

    行权安排                          行权期间                        行权比例

                  自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至

  第一个行权期    首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当      30%

                  日止

                  自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至

  第二个行权期    首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当      30%

                  日止

                  自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至

  第三个行权期    首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当      40%

                  日止

  根据本激励计划的规定，首次授予股票期权的第一个行权期为自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24 个月内的最后
一个交易日当日止，首次授予的股票期权登记完成日为 2022 年 11 月 8 日，因此，
本激励计划首次授予股票期权第一个行权期为 2023 年 11 月 8 日至 2024 年 11 月 7
日。

  （二）首次授予第一个行权期行权条件达成情况说明

                    行权条件                                达成情况

公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

具否定意见或者无法表示意见的审计报告；            公司未发生任一情形，满足条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：

1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；    激励对象未发生任一情形，满足条
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不  件。
适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核：
根据本次激励计划的规定，首次授予第一个行权期：

  行权期    考核目标Am      考核目标An

  第一个      2022年营业收入不低于36.64亿元

  行权期                                        根据立信会计师事务所（特殊普通合
                                                  伙 ） 出 具 的信 会 师 报字 [2023] 第
      实际完成值（A）  公司层面可行权比      ZI10293 号审计报告，2022 年营业收
                              例（X）            入 39.6215 亿元，满足公司层面业绩
          A≥Am            X=100%            考核目标 Am。

        An≤A＜Am          X=80%

          A＜An              X=0%

注 1：上述“营业收入”指标均以经审计的合并报表所载数据为准。
2、首次授予第一个行权期不设触发值（An）考核，仅设目标值
（Am）考核，满足目标值（Am）的，当期公司层面可行权比例
为 100%，否则，当期公司层面可行权比例为 0%。

个人层面绩效考核：                                1、本激励计划首次授予股票期权登
本激励计划的个人层面绩效考核按照公司（含子公司）  记完成的激励对象共计 244 人，其中现行的相关制度组织实施，由公司对激励对象在各考核  30 人已经离职，不再具备激励对象资期内的绩效考核情况进行打分，并以综合得分 S  格，其已获授但尚未行权的 80.0000（0≤S≤100）确定行权比例，考核评价表适用于参与本  万份股票期权由公司注销。
激励计划的所有激励对象。各行权期内，公司依据激励  2、首次授予第一个行权期符合行权对象相应的绩效考核结果，确认当期个人层面可行权比  的激励对象共计 214 人，可行权的股
例，具体如下：                                    票期权共计 165.9997 万份，因个人层
                                                  面绩效考核部分不达标而不可行权
    综合得分（S）      个人层面可行权比例      的 6.2003 万份股票期权由公司注销。
      76≤S≤100              S/100              综上，本激励计划首次授予股票期权
        S＜76                  0%              第一个行权期行权条件已成就，符合
各行权期内，公司满足相应业绩考核目标的，激励对象  资格的 214 名激励对象可申请行权的

当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权的  股票期权共计 165.9997 万份，另外，股票期权数量×公司层面可行权比例×个人层面可行权比  不得行权的股票期权共计 86.