股票简称：华灿光电 股票代码：300323
华灿光电股份有限公司
（HC SemiTek Corporation）
（湖北省武汉市东湖开发区滨湖路 8 号）
2020 年向特定对象发行股票
并在创业板上市
发行情况报告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）
二〇二〇年十二月
全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事：
周福云 俞信华 周建会
吴龙驹 韩洪灵 林金桐
钟瑞庆
华灿光电股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事：
杨忠东 祝文君 李琼
华灿光电股份有限公司
年 月 日
本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体高级管理
人员： 周建会 王江波 李鹏
王建民 连程杰 李旭辉
吴龙驹
华灿光电股份有限公司
年 月 日
目录
全体董事、监事、高级管理人员声明...........................................................................................2目录 ................................................................................................................................................19释义 ................................................................................................................................................20第一章 本次发行的基本情况.......................................................................................................21
一、本次发行履行的相关程序 ................................................................................................21
二、本次发行的基本情况........................................................................................................22
三、本次发行的发行对象情况 ................................................................................................26
四、本次发行的相关机构........................................................................................................29第二章 本次发行前后公司相关情况...........................................................................................31
一、本次发行前后前 10 名股东情况.....................................................................................31
二、本次发行对公司的影响 ....................................................................................................31第三章 保荐机构、主承销商关于本次发行过程和发行对象合规性的结论意见 ...................34第四章 发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见 ...............................35第五章 与本次发行相关的声明...................................................................................................36
一、发行人声明 .........................................................................................................................36
二、保荐机构（主承销商）声明 ...........................................................................................37
三、发行人律师声明................................................................................................................38
四、会计师事务所声明............................................................................................................39
五、验资机构声明 ....................................................................................................................40
第六章 备查文件 .......................................................................................................................... 41
释义
本发行情况报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
发行人/上市公司/公司 指 华灿光电股份有限公司，在深圳证券交易所创业板上市，股票
/华灿光电/发行人 代码：300323
公司章程 指 发行人现行有效的《华灿光电股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
本次发行 指 发行人申请 2020 年向特定对象发行股票并在创业板上市的行
为
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
华泰联合证券、保荐机 指 华泰联合证券有限责任公司
构、主承销商
容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、律师 指 国浩律师（上海）事务所
本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
第一章 本次发行的基本情况
一、本次发行履行的相关程序
（一）本次发行履行的内部决策程序
1、2020 年 4 月 2 日，公司召开第三届董事会第四十三次会议，审议通过了
本次发行的相关议案。
2、2020 年 4 月 23 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了本次发
行的相关议案。
（二）本次发行履行的监管部门审核及注册过程
1、2020 年 8 月 5 日，发行人收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关
于华灿光电股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认
为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2020 年 8 月 7 日，发行人收
到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于华灿光电股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函[2020]020105 号）。
2、2020 年 10 月 16 日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意华灿光电
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。
（三）本次发行的募集资金到账及验资情况
根据 2020 年 12 月 3 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚验
字[2020]518Z0064 号《向特定对象发行 A 股股票资金到位情况验资报告》，截
至 2020 年 12 月 2 日 17:00 止，华泰联合证券有限责任公司于中国工商银行股份
有限公司深圳振华支行开立的账号为 400001022920
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