关于对邦讯技术股份有限公司的关注函
创业板关注函〔2021〕第 447 号
邦讯技术股份有限公司董事会：
2021 年 11 月 2 日晚间，你公司披露的董事会、监事会决议公告
显示，董事会、监事会于当日召开会议，将长城国瑞证券有限公司和 信达证券股份有限公司（以下简称“联名提议股东”）提请召开临时 股东大会的请求作为两项独立的议案，分开予以审议，并以其持股比 例分别为 5.15%、5.41%为由，认为其均不具备请求召开临时股东大 会的权利。我部对此表示关注，请你公司在认真核查的基础上就以下 事项作出书面说明：
1. 根据我部接到的投诉材料，联名提议股东向你公司董事会、
监事会提交的《关于提请召开临时股东大会的会议通知》（以下简称“提请函”）、《2021 年第二次临时股东大会会议材料》（以简称“会议 材料”）均为双方联合行文。
（1）请你公司董事会、监事会结合联名提议股东提交提请函和会 议材料的具体方式、具体内容及其法律效力等，详细说明董事会、监 事会将其视为两名股东单独提交而非联合提交的具体原因、依据及合 法合规性。请律师核查并发表明确意见。
（2）请律师结合联名提议股东提交的提请函和会议材料，核查并 详细说明其是否具备请求召开临时股东大会的资格，相关提案是否合
法合规，如否，请明确说明具体原因、认定依据及其合理性。
2. 请你公司补充说明本次董事会会议和监事会会议召开的具体情况，包括但不限于会议召集过程、会议主持人、参会人员及其出席方式、参会意见、投票情况及其理由、列席人员等，并说明董事会、监事会的召集、召开是否符合法律法规和公司章程的规定，并向我部报备会议记录。
3. 你公司于 10 月 29 日晚间披露的问询函回复公告显示，公司
在收到联名提议股东提交的关于请求召开临时股东大会的材料后，一直由你公司实际控制人保存，其他人并不知情，故而未作出是否同意召开股东大会的书面反馈意见或予以公告。
（1）针对公司实际控制人保存联名提议股东邮寄给公司董事会、监事会重要信函的事项，请你公司明确说明其是否违背对上市公司所负有的忠实义务。
（2）请结合你公司的运营管理现状，说明你公司的治理机制及内部控制是否存在重大缺陷，是否存在实际控制人凌驾于公司董事会、监事会之上的情形。如是，请进一步说明拟采取的整改措施及对相关责任人的责任追究措施；如否，请详细说明原因及合理性。
请你公司就上述事项作出书面说明，在 2021 年 11 月 4 日前将有
关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。
同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，规范运作，认真和及时地履行信
息披露义务。
特此函告。
创业板公司管理部
2021 年 11 月 3 日
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