证券代码：300308 证券简称：中际旭创 公告编号：2021-017
中际旭创股份有限公司
关于部分已获授但尚未解除限售的限制性股票
回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、因 4 名首次授予和 8 名预留授予限制性股票的激励对象已离职，另有 1 名首
次授予和 2 名预留授予限制性股票的激励对象因绩效考核成绩为 C，上述 13 名激励
对象（因有 2 名激励对象同时参与首次授予和预留授予，本次注销涉及人数合计为13 人）合计未达到解锁条件的限制性股票共计 148,855 股（其中，首次授予部分104,300 股，预留授予部分 44,555 股，合计占本次回购注销前公司总股本的 0.0209%），将由公司按回购价格进行回购注销，其中首次授予的限制性股票的回购价格为13.765元/股，预留限制性股票的回购价格为 22.40 元/股。
2、公司于 2021 年 2 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
回购注销。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数由 713,165,136 股变更为713,016,281 股。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2017 年 8 月 21 日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过《关于<山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017 年-2021年）限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司时任独立董事战淑萍就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“中伦律所”）出具了《关于山东中际电工装备股份有限公司第一期
（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》。广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）出具了《关于山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
2、2017 年 9 月 6 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<山东中际电工装备股份有限公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要》及其相关事项的议案，并于 2017 年 9 月 1 日披露了《关于公
司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
3、2017 年 9 月 13 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司第一期（2017 年-2021 年）限制性股票
激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2017 年 9 月 13 日作为激励计划
的授予日，向符合条件的 355 名激励对象授予 1,486.252 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实。中伦律所就本次激励计划调整及股票授予相关事宜出具了法律意见书，广发证券就本次激励计划权益调整和授予相关事项出具了独立财务顾问报告。公司向 355 名激
励对象首次授予的 1,486.252 万股限制性股票的授予日为 2017 年 9 月 13 日，上市日
为 2017 年 9 月 25 日。
4、2018 年 8 月 10 日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予公司第一期限制性股票激励计划预
留限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为 2018 年 8 月 10 日，向 216
名激励对象授予 165.20 万股限制性股票，授予价格为 31.60 元/股。公司独立董事发表了独立意见，中伦律所就相关事项出具了法律意见书，广发证券就本次预留限制性股票授予相关事项出具了独立财务顾问报告。公司实际向 211 名激励对象授予的
164.70 万股预留限制性股票于 2018 年 8 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司完成审核和登记，上市日为 2018 年 9 月 3 日。
5、2018 年 9 月 10 日，公司召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第
十五次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划第一次解除限售条件
成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案》，符合第一次
解除限售条件的激励对象为 352 人，解除限售的股份数量为 3,699,626 股；同时因 355
名激励对象中有 3 名激励对象离职以及 3 名激励对象的绩效考核成绩为 C，公司根
据规定按照回购价格对上述 6 名激励对象已获授但尚未解除限售的 48,250 股限制性股票进行回购注销，因发生派息事项将本次限制性股票的回购价格由 19.55 元/股调整为 19.512 元/股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项进行了核查，中伦律所就相关事宜出具了法律意见书。
6、2019 年 8 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会
第二十六次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划预留限制性股票第一次解除限售条件成就的议案》，因激励对象中有 7 名激励对象离职和 2 名激励对象绩效考核成绩为 C，故符合预留限制性股票第一次解除限售的条件的激励对象为
204 名，解除限售的股份数量为 656,775 股（该数量为公司实施 2018 年度权益分配
调整后的数量），公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。
7、2019 年 9 月 20 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会
第二十七次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二次解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格和回购数量的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，因激励对象中有 12 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首次授予限制性股票第二次解除限售条件激励对象为 340 名，解除限售的股票数量为 5,023,023 股（该数量为公司实施 2018 年度权益分配调整后的数量）；同时因公司 2018 年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由 19.512 元/股调整为 13.849 元/股，预留限制性股票的回购价格由31.60 元/股调整为 22.484 元/股；且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票的上述 22 名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的 602,245 股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份 490,350 股，预留部分股份 111,895 股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律
所就上述相关事宜出具了法律意见书。2020 年 1 月 16 日，公司已在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
8、2020 年 8 月 25 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划预留限制性股票第二次解除限售条件成就的议案》，因激励对象中有 8 名激励对象离职和 2 名激励对象绩效考核成绩为 C，故符合预留限制性股票第二次解除限售的条件的激励对象为 196 名，解除限售的股份数量为 639,135 股，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律所就上述相关事宜出具了法律意见书。
9、2020 年 9 月 14 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三
次会议审议通过了《关于公司第一期限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三次解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司第一期限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》，因激励对象中有 4 名激励对象离职和 1 名激励对象考核成绩为 C，故符合首
次授予限制性股票第三次解除限售条件激励对象为 336 名，解除限售的股票数量为4,949,348 股；同时因公司 2019 年度权益分派事项，公司根据规定将首次授予的限制性股票回购价格由 13.849 元/股调整为 13.765 元/股，预留限制性股票的回购价格由22.484 元/股调整为 22.40 元/股；且公司将按照规定对首次授予和预留授予限制性股票的上述 13 名激励对象（因有 2 名激励对象同时参与首次授予和预留授予，本次注销涉及人数合计为 13 人）持有的已获授但尚未解除限售的 148,855 股限制性股票进行回购注销（其中首次授予股份 104,300 股，预留部分股份 44,555 股）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查，中伦律
所就上述相关事宜出具了法律意见书。本次回购注销事项已经 2020 年 12 月 02 日召
开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过，并于股东大会召开次日发布了《中际旭创关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2020-149）。
二、本次回购注销部分限制性股票完成情况
根据《激励计划（草案）》及《管理办法》等相关规定，因 4 名首次授予和 8 名
预留授予限制性股票的激励对象已离职，故不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售；另有 1 名首次授予和 2 名预留授予限制性股票的激励对象因绩效考核成绩为 C，按照相关规定将对其本期内可解锁部分的限
次授予和预留授予，本次注销涉及人数合计为 13 人）合计未达解锁条件的限制性股票共计 148,855 股，公司按回购价格进行回购注销，并已将回购款合计 2,433,721.50元支付至上述人员个人账户中。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 2 月 9 日就公司本次
部分限制性股票回购注销事宜进行审验并出具了《中际旭创股份有限公司限制性股票回购注销的验资报告》。
2021 年 2 月 26 日，公司本次回购注销的 148,855 股限制性股票已在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
三、本次回购注销后公司股权结构的变动情况
本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数变更为 713,016,281 股，具体如
下：
股份性质 本次变动前 占总股本 本次回购注销股 本次变动后股 占总股本
股数(股) 比例 票数量(股) 数(股) 比例
有限售条件 31,452,771 4.41% -148,855 31,303,916 4.39%
股份
无限售条件 681,712,365 95.59% - 681,712,365 95.61%
流通股
合计 713,165,136 100.
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