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关于对蓝盾信息安全技术股份有限公司及
相关当事人给予公开谴责处分的决定
当事人：
蓝盾信息安全技术股份有限公司，住所：四川省宜宾市叙州
区高场镇高新社区金润产业园 72 栋 15 号；
柯宗庆，蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长；
柯宗贵，蓝盾信息安全技术股份有限公司时任总裁；
景丽，蓝盾信息安全技术股份有限公司时任财务总监。
一、违规事实
经查明，蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“ 蓝盾
股份” )存在以下违规行为：
2021 年 1 月 29 日，蓝盾股份披露《 2020 年度业绩预告》，
预计 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润 2,000 万元至
3,000 万元。 4 月 30 日， 蓝盾股份披露《 2020 年年度报告》《 2020
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年度业绩预告修正公告》， 公司 2020 年度经审计的归属于上市公
司股东的净利润为亏损 109,254.54 万元。蓝盾股份业绩预告披露
的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，盈亏性质发
生变化，金额存在重大差异且未及时修正。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
上市公司全年业绩情况是投资者作出价值判断和投资决策
的重要依据，可能对上市公司股票价格及投资者的交易决策产生
重大影响。 因此，上市公司应当严格按照本所相关规则合理、谨
慎、客观、准确地披露业绩预告，同时，如上市公司董事会预计
实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差异较大
的，应当及时披露修正公告。蓝盾股份 2020 年实际业绩较前期业
绩预告差异超过 10 亿元且盈亏性质发生变化，公司应按照规定在
2021 年 1 月 31 日前披露业绩预告修正公告，但公司直至 2021 年
4 月 30 日才披露相关业绩修正公告。
蓝盾股份未能真实、准确、完整、及时地披露业绩预告修正
情况， 违反了本所《创业板股票上市规则（ 2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 6.2.1 条、第 6.2.5 条的规定。
时任董事长柯宗庆作为上市公司主要负责人，时任总裁柯宗
贵作为上市公司日常经营管理事项的主要负责人， 时任财务总监
景丽作为财务负责人， 未能恪尽职守、勤勉尽责， 对蓝盾股份上
述违规行为负有重要责任， 违反了本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规
定。
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（二）当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，蓝盾股份、柯宗庆、柯宗贵、景丽提交
了书面申辩。
蓝盾股份和相关当事人的主要申辩理由为，因年审过程中对
深圳市满泰科技发展有限公司（以下简称“满泰科技”）的商誉进
行了重新评估，同时，涉及固定资产与应收账款等减值的相关数
据多次变动， 导致未能及时披露修正公告。
（三）纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合当事人的申辩情况，本所认为，
蓝盾股份于 2021 年 1 月 29 日披露的业绩预告数据未充分考虑满
泰科技商誉减值、固定资产及部分应收账款减值对业绩的影响，
也没有对前述事项可能产生的影响进行充分的风险提示，业绩预
告信息披露不准确、不完整。此外，蓝盾股份业绩预告修正公告
的披露时间严重滞后。时任董事长柯宗庆、时任总裁柯宗贵、时
任财务总监景丽，应当对蓝盾股份上述违规行为承担主要责任。
因此，对蓝盾股份及相关当事人提出的申辩理由不予采纳。
鉴于上述违规事实及情节， 依据本所《创业板股票上市规则
（ 2020 年 12 月修订）》 第 12.4 条、 第 12.6 条和《上市公司纪律
处分实施标准（试行）》第七条、第十四条的规定，本所作出如下
处分决定：
一、对蓝盾信息安全技术股份有限公司给予公开谴责的处
分；
二、对蓝盾信息安全技术股份有限公司时任董事长柯宗庆、
时任总裁柯宗贵，时任财务总监景丽给予公开谴责的处分。
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蓝盾股份及柯宗庆、柯宗贵、景丽如对本所作出的纪律处分
决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易
日内向本所申请复核。复核申请应当统一由蓝盾股份通过本所上
市公司业务专区提交，或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本
所指定联系人（刘女士，电话： 0755-88668240）。
对于蓝盾信息安全技术股份有限公司及相关当事人上述违
规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向
社会公开。
上市公司应当严格遵守法律法规和本所《创业板股票上市规
则》的规定，规范运作、认真履行信息披露义务。董事、高级管
理人员应当依法依规履行忠实、勤勉义务，督促上市公司规范运
作，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时、公平。
深圳证券交易所
2021 年 10 月 21 日
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