利亚德光电股份有限公司
（北京市海淀区颐和园北正红旗西街9号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（北京市朝阳区安立路66号4号楼）
2012年3月
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网，网址
www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；中国资本证券网，网址
www.ccstock.cn的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、本公司李军、谭连起、崔新梅、王英囡、袁波、耿伟、李冬英、刘海一、
卢长军、沙丽等 10 名发起人股东及 2010 年 11 月新增的李楠楠、曾谦、白建军、
浮婵妮等 4 名自然人股东承诺：“本人自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的
股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。”
2、本公司 2010 年 11 月新增的韦启军、张龙虎、赵胜欢等 36 名自然人股东
承诺：“本人持有的公司 2010 年 11 月新增股份，自新增股份完成工商变更登记
之日（2010 年 11 月 29 日）起的三十六个月内，不进行转让；自公司首次公开
发行股票在证券交易所上市之日起一年内不得转让，且自公司股票上市之日起二
十四个月内，转让的上述新增股份不超过本人所持有的该新增股份总额的百分之
1
五十。”
3、本公司李军、谭连起、耿伟、沙丽、谷茹、浮婵妮、袁波、刘海一、卢
长军、李楠楠、曾谦、白建军等董事、监事和高级管理人员及李冬英承诺：“本
人在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职
后半年内，不转让所持有的公司股份。在公司首次公开发行股票上市之日起六个
月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人所直
接持有的公司股份；在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月
（含第七个月、第十二个月）之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让所直接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有的公司股
份发生变化，仍将遵守上述规定。”
4、本公司 2010 年 12 月新增的复星投资、中科汇通、天津富海 3 名法人股
东和谷茹、陈华、唐斌 3 名自然人股东分别出具承诺：“本公司/本人持有的公司
2010 年 12 月新增股份，自新增股份完成工商变更登记之日（2010 年 12 月 17
日）起的三十六个月内，不进行转让；自公司首次公开发行股票在证券交易所上
市之日起一年内不得转让，且自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的上述
新增股份不超过本公司/本人所持有的该新增股份总额的百分之五十。”
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的
规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012 年 2 月
修订）》而编制，旨在向投资者提供有关利亚德光电股份有限公司（以下简称“本
公司”、“公司”、或“利亚德”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]177 号”文核准，本公司公开
发行不超过 2,500 万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为
2,500 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定
2
价发行相结合的方式，其中网下配售 500 万股，网上定价发行 2,000 万股，发行
价格为 16.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于利亚德光电股份有限公司人民币普通股股票在创业
板上市的通知》（深证上[2012]50 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所创业板上市，股票简称为“利亚德”，股票代码为“300296”；其
中本次公开发行网上定价发行的 2,000 万股股票将于 2012 年 3 月 15 日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
五 家 指 定 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.stcn.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询，本公司招股意向
书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资
者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 3 月 15 日
3、股票简称：利亚德
4、股票代码：300296
5、首次公开发行后总股本：10,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,500 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：（详见“第一节 重要声明与提
示”）
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售
获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
3
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
2,000 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
占首次公开发
持股数 可上市交易时间
序号 股东名称 行后总股本的
（股） （非交易日顺延）
比例（%）
1 李 军 4,530.00 45.30% 2015 年 3 月 16 日
上海复星产业
2 570.00 5.70% 2013 年 12 月 17 日
投资有限公司
3 谭连起 400.80 4.01% 2015 年 3 月 16 日
4 崔新梅 274.20 2.74% 2015 年 3 月 16 日
5 王英囡 240.00 2.40% 2015 年 3 月 16 日
中科汇通（天津）股权投资
6 225.00 2.25% 2013 年 12 月 17 日
基金有限公司
7 耿 伟 180.00 1.80% 2015 年 3 月 16 日
8 袁 波 160.00 1.60% 2015 年 3 月 16 日
天津富海股权投资基金
9 140.00 1.40% 2013 年 12 月 17 日
管理中心（有限合伙）
10 刘海一 120.00 1.20% 2015 年 3 月 16 日
11 李冬英 90.00 0.90% 2015 年 3 月 16 日
12 卢长军 75.00 0.75% 2015 年 3 月 16 日
13 沙 丽 70.00 0.70% 2015 年 3 月 16 日
14 李楠楠 35.00 0.35% 2015 年 3 月 16 日
15 王 玲 27.50 0.28% 2013 年 11 月 29 日
16 韦启军 15.00 0.15% 2013 年 11 月 29 日
17 明建华 15.00 0.15% 2013 年 11 月 29 日
18 张龙虎 15.00
